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科技资源配置的市场机制综述

毛春莲

摘 要:伴随着经济全球化和科技经济一体化的进程,世界各国间综合国力的角逐,实质上已经逐渐演变成为科技的竞争,人才的竞争.改革开放以来,市场和政府始终是资源配置的焦点.近年来相继出台的国家政策也向我们展示出,我国的领导集体越来越注重资源配置的市场机制,尤其是对于综合国力产生重大影响的科技资源的优化配置.由此引发如今各个国家在科技发展方面关注的核心问题都逐渐转移到实现科技资源配置效率与效能的最大化上来.实现这一目标的前提是完善科技资源配置机制.国内外不少学者对此进行了研究.本文主要从科技资源配置的市场机制研究背景、研究现状、争论焦点、研究前景等方面对前人所做过的研究进行简要阐述.

关键词:科技资源;市场;效率;机制

科技是第一生产力.纵观世界近代史,只有发展科技才能抢占先机,才能稳固强国地位.特别是进入21世纪以来,随着社会变迁,自然科学和社会科学呈现出惊人的发展态势.在科技和知识的积累达到一定的量之后,如何最好地调配资源,最大程度地发挥其作用成为了困扰国家和社会的问题,科技资源的优化配置能反作用于科技发展,促进科技的探索和创新.

一、科技资源配置机制相关界定及研究背景

科技资源指的是为了实现经济效益和社会效益的目标,科技创新的主体运用在科技活动各个方面的各类资源的总和,其中囊括了从科技的人力、物力到财力、信息、组织等资源.科技资源配置机制指的是为了实现组织的战略目标,科技资源配置的主体通过运用相关的政策法规及其他学科的理论与工具,对科技资源进行科学开发和利用,实现效率和效能最大化的过程.通过科技资源配置机制的利用,能够使科技资源的配置实现规范性、效率性和收益性,科技资源的配置方式也是科技资源要素的运行模式.科技资源配置的市场机制指的是科技资源在市场上通过自由竞争、自由交换形式实现合理配置的机制,这也是价值规律的一种表现形式.

我国的科技发展虽然较之前已经取得许多值得称赞的成果,但仍然存在不少问题.与发达国家相比,我国的科技水平总体还较为落后.科技创新靠利益驱动,缺乏动力和活力.大多数企业的核心技术依赖国外,科技生产关系和科技生产力发展的矛盾依旧突出.究其根源,主要是科技资源配置的体制和机制存在问题.十八届三中全会提出:“经济体制改革是全面深化改革的重点,核心问题是处理好政府和市场的关系,使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用.”并提出科技体制改革的主要目标和任务是,“发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素、各类创新要素配置的导向作用.”这就表明国家已经从决策层面关注如何将资源有效地分配到合适的人手中,发挥最大的作用的问题.科技资源作为促进政治、经济、社会发展的重要力量,在优化资源配置的同时格外受到重视.要实现通过创新驱动发展、建设创新型国家的任务,必须首先完善科技资源的市场配置机制,加强科技资源的开放共享系统和实现科技资源的高效利用.

二、国外研究综述

有关科技资源的研究,国内外学者均做过诸多探讨.国外学者的研究主要侧重于科技政策的分类、科技政策的具体措施以及从宏观和微观方面的科技资源相关政策的比较研究.Nelson,Porter 及其研究团队在各国历史数据基础上,对数个国家的科技资源配置机制、科研经费的来源和用途、各国政府在科研方面陆续出台的相关政策进行了综合对比分析得出结论.1992 年,K.Hsom,D.F.Burton 针对德、美两国的研发状况进行了简单的比较研究.同一年,Kim,Linsu,Dahlman,Carl -J通过一个三维结构模型的创建,运用市场理论,阐述了市场机制对科技资源的需求、供给及二者之间的相互连接方面的作用.同时,他们在此基础上特别指出国家出台科技创新政策的目的是使科技的供需和供需之间达到一种平衡.而科研成果与产品之间的转化和进一步发展以及研发相关的政策制度应当根据外部条件的转化进行动态调整.

三、国内研究综述

国内关于科技资源配置的研究分别从效率、共享、整合、开发利用以及投资等方面进行分析阐述.其他有关科技资源配置的市场机制的研究虽然也有,但数量难以与其他角度的研究相比,例如,资源配置的效率.因此,本文难以采用大量数据进行定量的分析研究,只能尽可能地罗列各家观点进行简要的比较研究.众多学者对于科技资源配置的市场机制的研究观点主要集中在以下几个方面:

科技资源的配置方式的研究.刘玲利将科技资源的配置方式划分为计划和市场两种.而张帆则认为,除了计划和市场外还存在一种配置方式——混合配置,并列举了德国兼顾市场力量和政府主导模式,日本的行政管理导向型市场经济模式.二位学者均介绍和对比分析了计划配置和市场配置的方式,科技资源的市场配置机制指的是科技资源以市场供需要求为导向,根据市场运作规律,在各行业和领域间的自由流动,以期达到资源效率的最大化和实现其有效性.分析认为,我国的科技资源配置方式的发展应趋向于以市场经济为主,政府计划为辅的模式.

刘玲利认为,科技资源市场配置机制主要体现为以下几个方面:(1)市场配置机制能够成为高素质科技人才要素流向的一个引导机制.(2)科技经费的来源、支出以及流动是影响科技资源配置的一个重要因素.(3)市场机制为科技物力资源要素的交易提供了有效的场所和环境.(4)科技资源要素和科学研究成果要实现合理流动和供给,需要一个安全有效的交易平台.而科技信息资源要素市场,恰好实现了这一目标,并在流动过程中通过机制对供需双方的行为规范进行有效控制.

科技资源市场配置机制的效率研究.戚湧和郭逸二人在综合分析了国内外科技资源配置模式的前提下,对我国的资源配置市场进行对比分析.他们依据我国30个省、市、自治区和江苏省13个省辖市科技资源市场配置效率的统计结果,运用A方法进行计量分析,发现迄今为止与其他国家资源配置市场机制的效率相比,我国的科技资源配置机制还不够科学合理,有许多值得改进的地方.刘玲利认为,在资源配置上,市场表现出其特有的优越性,往往市场配置资源的效率最高.但市场也同时存在着不可避免的信息不对称等技术性问题,其后果必将导致交易结果的不确定性提高,交易成本增加,效率下降,供需信息不能有效传达等问题的出现.

虽然市场配置机制能够在某些方面促进科技发展,但是单纯的市场机制依然存在问题.张帆认为,企业若是完全的市场化,由于市场信息不对称的存在,会时而导致决策失误这样的现象出现.所以,如果实现以政府主导,那么相关的政府部门就能更为及时全面地掌握科技资源的供需信息,以政策的引导和政府资金的投入对科技资源的市场配置产生影响.李立、邓玉勇认为,在利益驱动下,市场机制使知识产权和智力劳动成果的地位得不到广泛承认, 知识的资本化过程难以推进.

针对市场配置机制存在的问题,李立、邓玉勇认为,目前应进一步推动我国科技资源配置的市场化发展.其中主要包括以下几方面:推动科技研发部门运用市场化方式进行管理运营、科研经费由市场的供需关系确定以及科研过程及其成果的市场化等.除此之外,还应该适当完善科技研发专利保护制度,确保创新主体的知识产权及劳动成果不受侵犯.他们认为,在市场经济条件下,商品交易行为是一种建立在等价交换基础之上的产权易,科技成果的产权是否得到保护,以及是否得到社会各个方面对技术创新的研发人及持有人的劳动予以尊重和认可,不仅关系到科研产品专利权的转移效率和科学创新队伍的秩序的维护,也能影响到创新主体对科技创新活动的积极性.戚湧、郭逸则认为,要完善科技资源的市场配置机制应当完善组织协调,争取为科技资源的流动搭建有效的市场化配置的平台,合理布局、完善功能、扩大开放力度,形成一个科技资源的市场配置体系;优化投入渠道,科学规划科技资源市场配置的结构,健全完善科技投融资体系;均衡需求供给,加强市场对科技资源配置的效率,提高科技资源机制的科学性;大力推动社会组织的发展,加快科技资源市场配置中介机构的科学性建设,推动建立一个科技资源由政府部门负责监督管理、由市场进行科学配置和社会组织服务三者联动的有机系统;大力打造鼓励创新的机制,改善科技资源市场配置的有利环境,推动整个国家形成一个支持保护创新的科学生态体系.

市场机制对科技资源配置的影响研究.周琼琼、华青松通过模型构建与假设对市场行为对科技资源配置和技术创新能力的影响进行分析.宋宇运用经济学的分析方法,将科学技术的创新和转化作为理论支持,把科技资源配置市场中的专利悖论、契约悖论、市场悖论、信息悖论、商品悖论、产权悖论和机制悖论等现象系统性进行阐述后,得出结论认为,科技资源要素和科研成果的市场是一个不完全竞争市场,科技资源仅仅依靠市场配置机制不可能达到效用最优.

最终众多学者争论的焦点集中于科技资源配置机制应当如何改革这一问题上.袁丽丽的研究表明,因为市场和政府都存在不足,难以达到全能的效果,应当对二者的职能进行综合,突出市场的配置作用和政府的宏观调控作用,通过二者间的平衡实现“公平”与“效率”兼顾的目的.而李立和邓玉勇二人则从市场角度指出,当前我国正在对科技体制进行改革,这一阶段工作的重心应当放在如何建立科技资源的市场配置模式上.科技资源的市场配置模式应该包括经费的市场化、经费来源和过程的市场化、组织机构的市场化运作以及科技成果转化的市场化等.张帆的研究提出,科技资源配置活动的成果具有公共属性,在政府主导下进行的科技资源投入具有公用事业投资的性质.而现行科技资源配置的企业普遍存在着资金投入不足以及创新投入主体还存在“最适”标准的问题.

总体看来,目前国内外关于科技资源配置的应用研究较为常见,但从理论上对资源配置的研究较为罕见,在科技资源配置上还未形成一套完整的理论体系.但从研究结果看,不论理论研究还是应用研究都需要解释清楚一件事物不可或缺的两个方面,必须要二者相结合,在二者实现相对平衡的前提下才能够形成合力,互为指引,相互促进,实现科学技术的突破创新.因此,要推动科技资源配置方面的研究,完善现有的理论体系是必不可少的一项内容.此外,有关科技资源配置问题的研究主要集中在宏观的关于科技资源配置中存在的问题和对策的研究,大多强调对科技资源配置效果的测度研究.但是关于科技资源配置机制的微观层面,譬如,具体的市场配置机制措施、影响要素、改革方案等内容的分析则较少涉及.

四、结论

目前我国科技资源配置中的问题,究其根本还是科技资源配置体制和机制上存在问题.国内学者虽然做过研究,但是数量并不甚多,所提出的建议也大同小异、少有创新.在这一方面,我们可以借鉴国外较为成熟的经验,结合我国本土文化和内涵进行改造.随着科技发展的重要性越来越突出,完善科技资源配置机制程度的要求也越来越高,理论上的研究只能提供一定的指导,真正的实现仍然有赖于具体的改革实践.我们当前的任务是结合国情和国外经验勇于创新,寻找到适合时代要求的合理的科技资源配置模式.

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(作者单位:贵州大学公共管理学院)

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