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中兴的双重困局
中兴的双重困局
尽管此前就多次受到美国政府的调查与处罚,但中兴公司这一次遇到的冲击之严重却出乎所有人的预料.一纸禁令的背后,它反映了掌握核心技术对一个国家和一个企业究竟有多重要.
一个规模达到8万人、前一年的营业收入超过1000亿元人民币的大型上市公司很可能在短时间内迅速垮掉,这在和平年代几乎是一件难以想象的事,但却很有可能在未来几个月内出现,而且就发生在我们身边.这就是中兴通讯现在面临的生死存亡之境.违规导致授人以柄
“拒绝令不仅会严重危及中兴通讯的生存,也会伤害包括大量美国企业在内的中兴通讯所有合作伙伴的利益o"这是中兴通讯在4月20日上午发表的声明原话,没有任何遮掩的必要,这毫无保留地表明了这家公司现在的处境.
导致这一切出现的“元凶”就是上面提到的“拒绝令”o美国当地时间201 8年4月1 5日,由于中国企业中兴通讯违反了美国相关条款,美国商务部( USDepartment of Gommerce) 工业与安全局( Bureau of Industryand Security)激活了对这家总部位于深圳的中国公司的出口权限禁止令,宣布将对其实施长达7年、直至2025年的技术禁售令,其间禁止美国公司向中兴销售零部件、商品、软件和技术.同时,英国网络安全监管机构则要求英国电信运营商不要使用中兴的设备.作为一家在很多关键环节均严重依赖进口的公司,这对于中兴来说无异于晴天霹雳,中兴遁讯随即在深圳和香港市场宣布停牌.
4月20日下午,中兴通讯召开发布会回应此事.中兴通讯董事长殷一民在短短的10分钟讲话的开头率先总结了这次引发美国政府雷霆行动的原因,即美国商务部提出的两点：第一,中兴通讯对涉及历史出口管制违规行为的某些员工未及时扣减奖金和未发出惩戒信；第二,在2016年1 1月30日和2017年7月20日提交给美国政府的两份函件中对此做了虚假陈述.
看上去这些因素还不至于导致出现这样严重的后果,但如果你最近几年对此类事件稍有留意,你会知道美国政府给出的理由只是导火索而已.根本原因是在过去几年中,中兴已经多次在美国政府的禁区触犯到美国人敏感的神经了,这个禁区就是伊朗.
美国司法部在去年3月惩处中兴时出示了一份公文,其中显示,在201 0年到2016年间,中兴通讯直接或间接地通过第三方公司向伊朗运送了大约3200万美元的美国原产元器件产品,而没有从美国政府那里获得相应的出口许可证.要知道因为一些众所周知的原因,伊朗一直是美国政府制裁的对象.美国商务部在2016年3月宣布,调查证实中兴向伊朗的出口违反美国相关的禁令,并下令所有美国公司向中兴出售产品前,必须取得特别许可,作为中兴违反美国禁令的惩罚.随后在斡旋下,美方多次暂缓执行这个决定.
去年3月,中兴与美国政府达成和解协议,协议宣布对中兴施以12亿美元罚金的惩治措施,这是美国历来在一起限制出口案例中最庞大的处罚.而中兴在当时立刻缴纳了其中的8.92亿美元,其余的3亿多美元罚款则暂缓7年缴付.除了罚金之外,双方达成的协议还规定,中兴承诺解雇4名涉及违规的高级员工,并以减少奖金及发出公开惩戒的方式处罚35名其他员工.美国政府在当时还同意暂缓执行“7年的出口特权限制”,但如果中兴未能满足协议要求,或违反美国出口管理条例( EAR),此限制就可能被激活.
但根据美国商务部在4月1 5日发出的公文显示,中兴分别在2016隼1 1月30日和2017年7月20日向美国当局发出信件,表示公司已经就违反美国出口禁令事件对该39名员工做出处分,包括扣减奖金、发出惩戒信等,以显示公司十分重视遵守美国当局的禁令.但美国商务部的文件指出,这一切都是中兴的谎言,他们没有发出惩戒信,绝大部分的员工也按时收到他们的奖金.于是美国政府就此找到了实施这一极严厉处罚的合理落脚点.
“如果它没有违规,都是按照美国政府的规定办的话,美国政府这次也许不会拿中兴开刀,他可能就要找一个其他有瑕疵的地方吧！”南京大学经济学院教授、长江产业经济研究院院长刘志彪说道.
国资委研究中心于4月20日发布的《中兴通讯遭遇美国制裁事件的分析和反思》（后简称“研究报告”）中则写道： “在此事件中,中兴通讯公司一系列应对都十分愚蠢和被动,美国的制裁对中兴通讯公司自身及其他企业都可能带来高危影响.”研究报告同时也指出,美国政府对中兴通讯公司的制裁很可能会延伸至与所有中兴公司有关联的企业,“一定程度上,不仅通信行业,也不仅国有企业,国内很多企业都在为中兴通讯公司的短视和无诚信经营付出惨痛代价,我国外交布局和国家形象也不可避免地受到影响”
核心技术受制于人
一纸禁令产生酌后果如此致命,这与中兴这家公司以及它所运营的业务有关.作为一家“综合通信解决方案提供商”,中兴的三大业务板块分别是：运营商网络、消费者业务和政企业务,占比大约在6：3：1 0而无论是运营商设备、消费者终端设备还是政企网设备,均有大量核心零部件来自美国.据路透社估计,中兴有25%-30%的零部件来自美国,其最为核心的零部件都依赖于美国供应商.中金公司分析师则认为,通信设备的核心零部件中,基站部分有的零部件是100%来自美国公司,中兴有12个月的备货,如果不在这个时间内达成和解,将会影响中兴设备的生产.
事实上,禁令的效果立竿见影.总部设在美国的英特尔公司已经做出了回应, “现在是财报发布前的静默期,我们已经知晓美国商务部的命令,并将遵守相 法法规的要求”o
难以找到可行的替代方案与中国在半导体行业的长期失落有直接关系.根据海关总署数据,201 6年全年,中国集成电路进口金额为2270.26亿美元,同期中国原油进口金额仅为1164.69亿美元,集成电路进口金额已是原油进口额的近两倍.紫光集团董事长赵伟国去年底在第17届中国年度管理大会上表示,2017年全球芯片产值大概在4000亿美元左右,而中国就进日了超过2500亿美元,也就是说全球60%以上的芯片都被中国买走了.
如此巨大的市场需求映衬的则是国产芯片的弱势局面.这个差距有多大呢？市场研究机构Strategy Analytics手机元件技术( HGT)服务副总监SranKundoala介绍,在尖端芯片制造工业上,国内以中芯国际为首的企业一直远远落后于台湾积体电路制造股份有限公司（简称“台积电”）、三星等国际大厂.台积电预计在今年就将量产7nm级芯片,而中芯国际还在努力攻克28Ⅲn级的水平,其中相差了35代.
浙江大学信息与电子工程学学院资深教授韩雁介绍,芯片制造本身可以粗略地分成三块,分别是设计、制造以及封装测试,而我国目前只在设计和封测环节自主能力相对强一点, “因为芯片设计受的制约比较少,只要有人脑,懂得这些设计的基础知识,还有一些工具就可以设计了.但是制造就不一样了,制造是受制于人的,因为制造是需要生产设
”
要用别人的产品和技术就意味着你会受制于人.以芯片制造必需的光刻机为例,目前,光刻机领域的龙头老大是荷兰AL公司,其占据了高达80%的市场份额,垄断了高端光刻机市场.Intel、台积电、三星等厂商用来加工14/16mn级芯片的光刻机都是买自AL,更关键的是,最先进的EUV（极紫外）光刻机全球仅AL能够生产,由于EUV光刻机的生产难度和成本都非常大,导致AL的EUV全年仅1 2台,每台单价都超过1亿美元.
韩雁介绍,现在我们已经可以从美国购买很多先进设备了,但它在卖给你的同时,你也要跟它签《出口限制条例》. “它会有一个很长很长的list（目录）,这个list里面全都是高端的芯片,当你的芯片指标达到某一个指标的时候,他就认为你不能生产,你不能去制造o"
“这件事提醒中国人,在全球价值链上进行附加值贸易,除了需要加强合规管理外,更要以创新引领、加快建设独立自主的现代产业体系,加速关键核心技术的进口替代.”刘志彪这样说道.而清华大学微电子学研究所副所长王志华教授则反复强调,一定不要简单地认为“难”就是核心技术,“在产业里边,只要你不会,它就是核心技术,而且核心技术是买不来的”o
国家之间的战略博弈
当然,在中美贸易战的背景之外,这其中木能忽略的还有国家安全的重要考量.就在上个月,美国白宫在3月12日发出行政指令,美国总统特朗普以“国家安全”为由,禁止新加坡电子芯片制造商博通公司收购美国同业高通.特朗普认为有“可靠的证据”显示,如果让博通控制高通,博通可能做出“破坏美国国家安全”的行为.如果博通和高通按原定的计划合并,将成为全球第三大电子芯片制造商,规模将仅次于英特尔和三星.此前美国一直有分析担心,如果两家公司合并,将可能制造空间让中国在这个领域获得领先的地位.
路透社撰文分析称,白宫叫停这次收购,是因为美国政府担心在下一代通信技术的标准制定上输给竞争对手,尤其是来自中国的竞争对手.美国高通公司多年来投资大量资金研发5G芯片,而他们最强劲的对手就是中国通信设备制造公司华为.路透社引述知情人士透露,美国军方担心如果博通成功收购高通,将会制造空间让华为控制芯片市场.
在过去的几年中,不仅仅是中兴,作为同行业中规模更大的公司,华为在美国遭遇的打压更为严重.今年1月,华为本欲与美国最大的电信运营商之一AT&T合作在美国市场推出自己的旗舰级手机Mate 10 Pro,然而基于某些原因,AT&T在最后时刻放弃了与华为的合作. 事实上,作为似提供通信基础设施起家的科技公司,华为与中兴一直因为其从事行业的信息与数据敏感性受到美国政府的高度戒备.早在201 1年,美国国会及政府中的中国委员会就多次在年度报告中指出,华为等公司的装置可以让“中国政府存取美国敏感资料”；随后,美国众议院情报委员会在2012年也因国家安全原因而要求美国电信公司不要与华为和中兴合作.
芯片则是整个电子信息产业的心脏. “所有的精密仪器、自动控制、电子信息传递,没有一样是不需要（芯片）的.”刘志彪说道.而严重的是,对这种重要的战略级产品,王志华介绍,“中国缺的,中兴都缺,而且缺的不只是核心芯片,表面看上去‘便宜、利润不高、技术难度不大’的芯片都缺”o
用所谓的“国之重器”来比喻这些核心技术产业应该没人会反对,尤其当这些牵扯到错综复杂的地缘政治问题时,情况就越发复杂.早在1949年1月,美国和英国、日本、法国、澳大利亚等17个国家就在巴黎成立了“巴黎统筹委员会”（简称“巴统”）,这个组织的目的就是专门对社会主义国家实行禁运与贸易管制.
1987年爆发的“东芝事件”最能体现当时“冷战”时期各国对核心技术的管控力度.这件事的起因是日本东芝机械公司偷偷向苏联出口了9轴数控机床,而这种机床是加工核潜艇所需要的高性能螺旋桨的必要设备0 1987年4月21日,日本政府通产省官员正式向美国政府承认： “1984年6月东芝机械公司向苏联出口了巴黎统筹委员会管制范围内的软件；东芝机械公司确实向苏联出口了巴黎统筹委员会管制的9轴数控机床o"随后,日奉驻“巴统”代表宣布,一年内禁止东芝机械公司向14个巴黎统筹委员会管制对象国出口该公司的所有产品.而这个事件也对美日关系产生了深远影响.
其后,随着苏联解体“冷战”结束,巴黎统筹委员会于1 994年3月3 1日正式宣布解散.但这种针对部分国家与地区的贸易封锁并未结束, “巴统”之后是新出现的<瓦森纳协定》.这个协定基本换汤不换药地继承了“巴统”的职责,它规定了九大类被管控的技术清单,分别是：材料加工、电子设备、计算机设备、通信与信息安全、传感器与激光器、导航与航空电子设备、船舶类、航空航天与推进器.一眼看去,这些技术领域均属于一个国家最重要的核心战略,而半导体芯片行业就在其中.
“我不认制裁是个案.这本质上是国家之间的问题,中兴不犯错误就不会被制裁吗？没有中兴,其他企业就不会被制裁吗？以前提出的301条款调查涉及的企业,就应该被制裁吗？”王志华提出了他的疑问. “美国当惯老大了,他发现你要超过我,那他总会想办法让你慢一点o"刘志彪说道.
一个产业的耐心追逐战
中兴事件发生之后,舆论影响早已波及半导体行业之外,成为全民热议的话题.随之而来的一个话题就是,既然我们在核心技术上落后于人,那该如何追赶？
作为浙汪大学微电子与光电子研究所副所长,韩雁介绍,微电子专业在浙大也已经沦为学生第四志愿第五志愿的选择,成了“无奈之下不得不选的学科”o当然,个体的选择无可厚非,但要改变现状,行业人士都认为政府需要在其中发挥最关键的作用.
“凡是关系到国计民生的,都不能是纯市场行为,”王志华说道, “一个重要行业的产值可能就是没那么大,这时它就是需要制定政策鼓励它发展,不能只凭金融市场上挣钱与否来评价这个行业的重要性o"他同时认为,这次的制裁使得我们清醒地认识到,从长远发展角度来看,必须打破这个国内市场对国产芯片的“不可信链”,使得国产芯片有机会进入系统并进行迭代验证,因为“成功的芯片必须有机会迭代”o
一个业界的共识是,半导体行业属于典型的资本密集与人才密集型产业.根据市场研究公司IG Insights的数据,2017年全球前十大半导体厂商的研发总支出增加至359亿美元,而前1 0名里并无中国企业；其中排名第一的英特尔公司当年的研发支出为1 3 1亿美元,占该集团总支出的36 %o根据清华大学魏少军教授提供的数据,我国每年用于集成电路研发总投入约45亿美元,即少于300亿元人民币,仅占全行业销售额的6.7%,不到英特尔一隶公司年研发投入的50%0如果没有政府的协调与支持,国内几乎没有企业能单匹马追上这些国际大厂.
除此之外,更重要的还有行业内脚踏实地做事的耐心.中芯国际创始人张汝京就曾说,半导体产业是高投入、高风险、慢回报的行业.以CPU（处理器）为例,中国科学院计算技术研究所耗费多年努力研发出了“龙芯”系列CPU芯片产品,但抛开那些争议不谈,就像王志华所说的那样,它就是一个GPU而已,它解决不了一个产业的问题, “就算是龙芯出来后把英特尔给灭了,你还得买其他芯片.这是一整个产业链的问题”o韩雁也认为,这些技术不是一下子就能够做上去的, “毕竟我们起步太晚,人家一直都在搞研究.这是一个整体的系统工程,我们需要耐心”o
而半导体行业目前的技术现状还停留在集成电路的时代,没有人知道集成电路之后是什么.在王志华看来,发展核心技术,需要有耐心,不存在捷径；在暂时看不到“弯道超车”的机会时,追赶是一个漫长的过程, “你跟在后面慢慢跑,差距自然而然就会逐渐变小”.
一个重要行业的产值可能就是没那么大,这时它就是需要制定政策鼓励它发展,不能只凭金融市场上挣钱与否果评价这个行业的重要性.
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