公共图书馆类大学毕业论文范文 与我国省域公共图书馆效率的DEA视窗分析方面自考毕业论文范文

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我国省域公共图书馆效率的DEA视窗分析

摘 要 文章基于美国公共图书馆评价指标体系(HAPLR),以“十二五规划”时期中国大陆地区30个省份公共图书馆为研究对象,运用DEA视窗(DEA-Windows)分析模型测评我国各省域公共图书馆效率,构建公共图书馆效率与公平二维矩阵,并引入标杆管理理论,为公共图书馆效率低下省份找到适宜学习标杆.研究发现:我国公共图书馆服务效率仍存在较大提升空间,省域公共图书馆效率差异明显,各省公共图书馆事业建设过程中应实行效率优先,兼顾公平.

关键词 公共图书馆效率 标杆管理 HAPLR评价指标 DEA视窗分析

引用本文格式 万莉,程慧平,虎昭言. 我国省域公共图书馆效率的DEA视窗分析[J]. 图书馆论坛,2018(12):127-135.

DEA-Windows Analysis of Chinese Public Libraries’s Efficiency at the Provincial Level

WAN Li,CHENG Huiping,HU Zhaoyan

Abstract Based on the Hennen’s American Public Library Ratings Information (HAPLR),this paper makes a DEA-Windows analysis of the efficiency of public libraries in 30 Chinese provinces during the period of “The Twelfth Five-year Plan”,and constructs a two-dimensional matrix of pulic libraries’efficiency and fairness. Besides,adopting the benchmarking management theory,this paper tries to find appropriate benchmarks for the inefficient public libraries to learn from,so that they would improve their fairness and efficiency in the future. It is found out that the efficiency of public libraries in different Chinese provinces differs significantly,and there is still great room for Chinese public libraries to improve their efficiency while attaching equal importance to fairness.

Keywords efficiency of public libraries;benchmarking management;HAPLR evaluation index; DEA-Windows analysis

0 引言

《中华人民共和国公共图书馆法》(以下简称《公共图书馆法》)于2018年1月1日实施,标志着我国公共图书馆事业走向新高度,文化法律保障走向体系化.《公共图书馆法》明确指出给予必要的经费支出支持公共图书馆事业的发展,同时扶持贫困地区公共图书馆事业的发展,可见国家对公共图书馆事业发展的公平与否十分重视.经济欠发达地区公共图书馆受地方经济发展水平的影响,得到的财政投入有限.如何在有限的资源配置条件下为公众提供更好的服务,提升公共图书馆效率是关键.因此,构建更全面、更符合中国国情的公共图书馆效率评测体系以高效、公平地调动公共图书馆资源,是保障我国公共图书馆事业持续发展的重要因素.

对我国省际公共图书馆效率问题的研究,学者们予以关注.已有研究主要围绕:(1)通过构建公共图书馆效率评价指标体系测评公共图书馆效率,如李建霞[1]评价了我国31个省域公共图书馆效率;万莉等[2]在分析我国省域公共图书馆效率的基础上,进一步探讨了环境因素对公共图书馆效率的影响;(2)在参照美国HAPLR评价系统的基础上,采用传统的数据包络分析(DEA)方法来研究效率问题,如李建霞[3]结合我国公共图书馆统计数据的可获得性,在对基于美国公共图书馆评价体系(HAPLR)改进的基础上针对省域公共图书馆效率进行了评价;程慧平等[4]研究了美国公共图书馆评价系统(HAPLR、LJI)在我国区域公共图书馆效率评价中的应用.以上分析均基于截面数据计算得到观测期内各个省份每年公共图书馆效率,忽视了同一个指标在不同时间点上的效率评价问题,对问题的发展趋势分析存在不足之处.

、国务院印发的《关于创新政府配置资源方式的指导意见》中指出,“正确处理效率与公平的关系,更加注重公共资源配置的公平性”,“以资源配置方式创新推动实现公平配置基础上的效率提升”.公共资源配置的公平与效率在实现全体人民公平分享公共资源收益中具有重要的作用.公共图书馆资源配置属于公共资源配置的一部分,要扶持贫困地区公共图书馆事业的发展,就必须在公平配置基础上提升效率.席涛[5]指出公平与效率是公共图书馆事业发展中政府的双重责任;方家忠[6]指出公平与效率的统一是图书馆服务均等化的核心;陈琳[7]围绕公共图书馆制度的公平与效率问题进行了理论探讨;李高峰[8]指出公共图书馆的发展过程应注重公平与效率的均衡,这些研究均从理论上指出了公共图书馆事业发展过程财政支出在兼顾公平的同时,对效率提升的重要性;周迪[9]则对我国区域公共图书馆公平与效率的马太效应问题进行了实证分析.

以上研究虽然关注效率与公平并存的原则,但是在公共图书馆公平配置基础水平相近的省份中为效率低下省份找出学习标杆的研究鲜见.相对于已有关于我国公共图书馆效率研究文献,本研究的创新之处体现在以下两个方面:(1)方法与指标.已有研究主要采用截面数据DEA模型,如CCR、BCC等,本文采用面板DEA模型:DEA-Windows分析方法;“互联网+”时代的图书馆已经不仅提供传统纸质资源,同时也为读者提供丰富的数字资源,针对HAPLR对数字资源基础设施考虑的不足,本文引入“电子阅览室终端数”指标以衡量数字资源基础设施.(2)效率提升路径分析.在兼顾效率与公平双重目标下,通过构建公共图书馆效率-人均财政拨款二维矩阵,将我国公共图书馆事业划分为四类,并引入标杆管理理论,为每类公共图书馆找到相应的学习对象.基于此,本文使用DEA视窗分析(DEA- Windows)方法评价我国公共图书馆效率.采用公共图书馆人均财政拨款来衡量公平程度,借助标杆管理思想,在考量公共图书馆公平的基础上为效率低下的省份找出学习对象,继而为我国各省公共图书馆选择适宜的效率提升路径提供参考.

1 指标与方法

1.1 指标与数据

参照美国公共图书馆评价系统(HAPLR)[10-13],根据公共图书馆效率评价文献[14-17],结合公共图书馆统计数据的可获得性,本文构建公共图书馆效率评价指标体系,如表1所示.其中,投入指标主要包括:人均支出、人均购书费、购书费用占总支出比例、电子阅览室终端数、人均馆藏量、每万人拥有公共图书馆建筑面积、阅览室坐席数、举办活动总个次、每千人口全日制员工数等9项.产出指标主要包括:人均流通次数、人均书刊文献外借量、人均书刊文献外借次数、参加图书馆各种活动人次、累计发放有效借阅证数5项.由于西藏公共图书馆统计数据大量缺失,本研究无法予以测量,故选取2011-2015年我国大陆地区30个省市自治区为考察对象,数据来源于2012- 2016年《中国文化文物统计年鉴》《中国统计年鉴》.

1.2 研究方法

(1)因子分析法.这是一种多变量化简技术.其目的是分解原始变量,从中归纳出潜在的“类别”,相关性较强的指标归为一类,不同类别间的相关性较低.每一类变量代表了一个“共同因子”,即一种内在结构,通过因子分析寻找该结构.

(2)数据包络分析法(DEA).这是一种用来评价多投入和多产出的多个决策单元的非参数效率评价方法.传统DEA方法虽然可以比较好地对决策单元进行效率评价,但是仅限于截面数据,不能比较不同时期决策单元的效率值.Charnes等[24]针对面板数据样本效率测评问题,提出了视窗(DEA-Windows)分析方法,弥补了传统DEA模型只能分析截面数据的缺点,能够更好地反映同一决策单元在不同时间点上的效率值.其基本思想与统计学中的系数平滑方法很相似,将不同时间段的同一决策单元视为不同的单元来分析[25].相比而言,该方法比用传统DEA方法求出每个时间段的效率值再计算平均值要更加合理.

(3)标杆管理.标杆管理和DEA方法相结合的模型能很好地应用于决策单元效率测评[26],即基于标杆管理的效率测度[27-28].标杆管理是一种通过不断地与标杆组织进行比较、分析和判断,来提高自身效率的管理方式.从管理范围上,可分为内部标杆管理和外部标杆管理.内部标杆管理选取的标杆组织通常是内部最优,而外部标杆管理所选的标杆组织为该组织外部最优.本文研究对象为省级公共图书馆,因此选用外部标杆管理.从宏观、微观上,可分为微观标杆管理和宏观标杆管理.由于提高我国公共图书馆效率是一个宏观问题,所以使用宏观标杆管理[29].通常,选取标杆的方式都是选择本行业效率最高的组织来学习,通过学习、比较这一过程来实现自我组织效率的提高.但对于一些差距比较大的组织,应分类选取标杆组织,以保证各个组织提高自身效率的高效性.

2 公共图书馆效率测评

考虑到本研究所构建的公共图书馆效率评价指标体系中指标数量较多,不满足DEA方法中投入产出指标与决策单元之间的数量关系条件:样本量通常是大于投入产出指标总和的2倍或投入产出指标数量乘积[30].因此,借鉴Adler等[31]、罗良文等[32]研究经验,采用主成分分析法分别对投入产出数据进行因子分析,获得少量不相关的主成分代替诸多原始变量,并使用降维后数据采用DEA法进行效率分析.因子分析与DEA法相结合的做法不仅保证了指标信息的完整性,还消除了数据之间较强的相关性.

2.1 公因子提取

为消除指标量纲不同影响,需要对其进行无量纲处理.采用极差变换法,分别对投入指标采用(1)式,产出指标采用(2)式进行处理[33].

以2011年各省公共图书馆效率测评指标数据为例,运用SPSS 22进行因子分析,分析结果如表2-7所示.表2和表3显示,投入指标、产出指标的KMO(Kaiser-Meyer-Olkin)值分别为0.692、0.653,均大于0.6,Bartlett球形检验的显著性均为0.因此,公共图书馆投入与产出指标数据均适合进行因子分析.采用主成分分析方法提取公因子,表4-5显示:投入指标和产出指标的累计贡献率分别达到85.057%和95.162%,所提取的公因子对原始指标有较强的解释力,能够很好地体现我国公共图书馆的投入产出表现.

由表6和表7可知,通过因子分析,将原来的9个投入指标压缩为2个投入指标,将原来的5个产出指标压缩为2个产出指标.投入指标1反映了图书馆经费和图书馆建设的主要情况,投入指标2反映了图书馆活动和服务的主要情况;产出指标1反映了公共图书馆资源利用是否高效,产出指标2反映了公共图书馆民众受益状况.

2.2 效率分析

采用DEA-SOLVER Pro 5.0软件进行DEA视窗模型分析,计算得到2011-2015年各省公共图书馆效率得分及排名状况,如表8所示.结果显示,考察期内所有省份公共图书馆效率的平均值均未达到1,说明各省公共图书馆效率均未达到生产前沿面,仍存在无效率因素.各省公共图书馆效率均处于不断变化之中,且效率低下的省份在考察期内一直低下.全国公共图书馆效率均值为0.204,这说明我国大部分省份公共图书馆效率均处于较低水平.仅6省达到全国平均水平,占样本总量的20%.同时,排序前6名的省份公共图书馆效率得分之和占30省总得分的61.57%,表明我国省域公共图书馆之间效率差异显著.

上海、广东、浙江三省市公共图书馆效率均值均超过了0.9,紧跟其后的是江苏,其效率平均值为0.485,位于综合排名的第四位,这些省份主要来自于东部经济发达的长三角与珠三角地区.位于综合排名后四位的省份分别为内蒙古、海南、贵州、青海,除了海南外,这些省份均来自于西部地区.广西、湖南公共图书馆效率水平位于全国中间位置.从四大经济区域①公共图书馆效率平均得分来看,东部地区上海最高,为0.992;海南最低,为0.042.中部地区中湖北最高,为0.156;山西最低,为0.075.西部地区四川最高,为0.130;青海最低,为0.028.东北地区辽宁最高,为0.219;吉林最低,为0.067.

考察期内,上海2011-2013年公共图书馆效率值均为1,而2014-2015年出现了下滑.广东也有类似情况,2012-2013年、2015年其公共图书馆效率也达到最优生产前沿面.浙江公共图书馆效率则是2011年、2015年达到有效.因此,对于以上三省市应采取横向比较分析,找出效率下降的原因,制定改进措施,维持效率最优;其他省份公共图书馆在考察期内所有年份效率值均未达到DEA有效状态.

2011-2015年我国四大经济区域公共图书馆效率,如表9所示.可以发现,仅东部地区高于全国整体公共图书馆效率平均值,其他地区均低于全国整体平均值.我国公共图书馆效率呈现东-西-中-东北梯度递减的趋势,西-中、中-东北地区公共图书馆效率差距较小,东部地区公共图书馆效率明显高于其他三个区域,这也反映出较高的经济发展水平能够更好地带动我国公共图书馆事业的发展.

2011-2015年我国四大经济区域公共图书馆效率走势,如图1所示.可以看到,东部地区公共图书馆效率远高于其他三大地区,2012年四大区域公共图书馆效率均是考察期内最高的,且2012-2015年的效率均值呈现出下降趋势.本研究所测评的效率主要指技术效率,由纯技术效率与规模效率构成,二者分别从管理和技术水平、生产资源配置规模两方面衡量公共图书馆投入要素的生产效率.因此,公共图书馆效率低下可以归因为公共图书馆管理欠缺和资源配置不公平导致投入规模不足的双重影响.

3 学习标杆分析

在“效率优先、兼顾公平”的原则指导下,建立学习标杆,可以为效率低下的省份公共图书馆选择适宜的发展目标,并据此为其调整公共图书馆资源配置规划提供新思路,推动其实现效率水平的稳步增长.适宜学习标杆的选取,必须基于资源禀赋和外部环境大致相同或相似的条件下,且需根据不同的时期、不同状况进行动态调整.合理的标杆选择能够帮助学习对象在短期内达到预期目标,因此应避免盲目和不切实际的标杆选取[34].

公共图书馆作为非盈利性机构,其发展资金来源主要依靠财政拨款,因此本文采用各地区公共图书馆人均财政拨款(单位:元/人)来衡量各省份公共图书馆公平程度[35].2011-2015年我国整体及各省公共图书馆人均财政拨款情况如图2所示.14个省份公共图书馆人均财政拨款高于全国平均值,其中上海、北京、天津三市的人均财政拨款位于前列.上海的人均财政拨款高达30.73元,而排名处于末端的河南省人均财政拨款仅有2.75元,由此可见,我国公共图书馆发展不公平现象较为突出.

为了分析公共图书馆公平与效率之间的关系,本研究采用SPSS散点图工具建立公共图书馆效率和人均财政拨款二维矩阵(如图3所示).其中,水平虚线代表全国公共图书馆人均财政拨款平均水平,为7.084元(30个省市自治区公共图书馆财政拔款总量除以其对应的年末总人口数);垂直虚线表示全国公共图书馆效率得分,平均值为0.204.30个省市自治区公共图书馆效率与公平可划分为四个部分,分别对应图3中的四个象限[36],用A、B、C、D作标记,很好地展示了我国公共图书馆资源公平和效率的分布情况.

通过“公共图书馆效率-人均财政拨款”二维矩阵的分析可以发现:选择唯一一个人均财政拨款和效率均处于较高水平的上海市作为其他所有省市学习的标杆是缺乏科学性的,显然选择上海市作为图3中A区省份短期努力目标是不适合的.因此,需要为四类地区分别选取不同的学习标杆,在达到财政投入公平之前,尽可能地提高公共图书馆的技术效率.

3.1 A类区域低公平低效率

公共图书馆人均财政拨款和效率均低于全国平均水平的地区,具体包括:东部的河北、山东,中部的河南、湖南、安徽、江西、山西、湖北,西部的云南、贵州、广西、陕西、四川、重庆,以及东北的黑龙江、吉林,共16个省份.此类地区经济欠发达,受经济发展水平制约,地方公共财政收入有限,公共图书馆事业的发展获得财政扶持力度不高,使得其公共图书馆效率也处于较低水平.这些省份都应该向人均财政拨款低但效率高的省份学习.因此,选取B类地区福建作为A类地区省份公共图书馆的学习标杆较为适宜.在资源有限的情况下,通过合理调动资源,如在公共图书馆馆址的选择上更加慎重,或在图书报刊的选择上更加贴近民众等,使其能够方便快捷地服务于民众,从而提高其自身的效率.

3.2 B类区域低公平高效率

公共图书馆人均财政拨款低于全国平均水平,但效率高于全国平均水平的地区,仅有东部的福建.福建省公共图书馆事业的发展虽然没有较多的财政补贴,但依靠其高效的资源配置,使效率达到了较高水平.此类地区的公共图书馆应该得到政府的重视,其发展制约主要是财政支持不足,故选取C类区域的上海作为其学习标杆,以增大其财政投入,使其效率快速提高.由于此类地区在资源不足的情况下依然能很好地发挥其公共图书馆的作用,若增大其财政投入,将能在短时间内将该省列入我国公共图书馆事业高水平的行列中.

3.3 C类区域高公平高效率

公共图书馆人均财政拨款和效率均高于全国平均水平的地区,具体包括东部的江苏、广东、浙江、上海,以及东北的辽宁,共5个省份.除辽宁以外,其他省份均属东部经济发达地区,较高的人均财政拨款和高效的资源配置让其公共图书馆事业处于较高水平,尤其以人均财政拨款和效率都处于第一位的上海为代表,很好地展示了我国公共图书馆发展水平的高度.但可能存在资源过剩等问题,需要政府持续关注.在坚持节约资源的方针下,宜选取效率处于较高水平但人均财政拨款不是特别高的广东作为学习标杆.对于C类地区,尤其是上海,其公共图书馆效率已处于我国前列,但其财政投入力度也居于全国前列,因此,应该思考在维持高效率水平下如何节约开支或进一步提升公共图书馆资源利用率与民众受益能力,使其效率达到生产前沿面.

3.4 D类区域高公平低效率

公共图书馆人均财政拨款高于全国平均水平,但效率低于全国平均水平的地区,具体包括:东部的海南、北京、天津,西部的甘肃、新疆、青海、内蒙古、宁夏,共8个省份.此类地区的公共图书馆事业得到了国家及地方公共财政的大力支持,但是由于各省份的公共图书馆管理体系不够完善,使其效率仍处于较低水平.此类地区应当向人均财政投入和效率都较高的地区学习,故宜选取公共图书馆财政拨款水平相当但效率较高的浙江作为学习标杆.该类地区虽然拥有较多资源但没有发挥其价值,所以可组织该区域公共图书馆的从业人员向浙江学习管理方法和资源有效利用方法,推动其公共图书馆事业的发展.

4 结语

本文基于美国公共图书馆评价指标体系(HAPLR),结合我国公共图书馆统计数据可获得性,建立我国公共图书馆效率评价指标体系,并采用DEA-Windows模型分析我国各省份公共图书馆效率.研究发现,“十二五”时期,我国公共图书馆效率仍然处于较低的水平,存在较大的效率提升空间.东-西-中-东北(地区)公共图书馆效率呈现梯度递减的趋势,省域公共图书馆效率差异明显.虽然政府对公共文化事业的关注度逐渐提高,财政支持也在稳步增长,但是我国公共图书馆效率仍然低下.其原因主要在于,我国各省域公共图书馆的资源分配不公平现象显著,政府的管理方式没有形成体系化.为此,笔者采用公共图书馆人均财政拨款衡量各省域公共图书馆公平程度,建立公平与效率二维矩阵,将各省域公共图书馆效率与公平状况划分为四类发展模式:低公平低效率、低公平高效率、高公平高效率、高公平低效率.然后,基于宏观标杆管理思路,分别为四种不同模式的省域公共图书馆找到相应的学习标杆.因此,公共图书馆管理制度设计应兼顾效率与公平,在坚持效率优先的前提下公平合理分配资源并主动向标杆省份学习,同时根据不同的时期、不同状况动态调整学习标杆,促进自身技术效率的逐步提升.

依据实证研究结论,得到如下启示:(1)扶持我国公共图书馆事业发展水平低下的A类地区,提高其人均财政拨款,尽可能减少不公平现象带来的影响;在提高财政拨款的同时,也应该鼓励各地区学习标杆组织,不论是图书馆的资源配置还是民众受益与资源利用,都应该扬优避劣,学习制定出符合自己所属区域特征的发展方案,更高效地利用有限的资源,使我国公共图书馆事业迈向新的阶梯.(2)B类地区应增加其对公共图书馆财政拨款投入比例,为公共图书馆效率提升提供财力支持.(3)C类地区在维持高效率水平下应思考如何节约开支,以及进一步提升公共图书馆资源利用率与民众受益能力.(4)对D类地区而言,公共图书馆的从业人员主动向相应的标杆省份学习借鉴先进的发展经验和管理方法,是促使其公共图书馆效率提升的有效策略.

注释

①30省份依据四大经济区域划分,东部地区包括:北京、天津、河北、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东和海南;中部地区包括:山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南;西部地区包括:内蒙古、广西、重庆、四川、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、宁夏和新疆;东北地区包括:辽宁、吉林和黑龙江.

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作者简介 万莉,博士,南昌大学新闻与传播学院讲师;程慧平,博士,湖北工业大学经济与管理学院副教授、硕士生导师;虎昭言,湖北工业大学理学院本科生.

收稿日期 2018-05-15

(责任编辑:周坚宇;英文编辑:郑锦怀)

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