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毕马威举券与基金转型会
本报讯（记者 田丰）8月9日,毕马威中国证券及基金行业合规转型研讨会在上海举行.本次活动由毕马威中国证券及基金主管合伙人王国蓓主持,风险咨询服务总监葛怡婷、合伙人宋家宁、经理蔡英扬、反洗钱服务合伙人周郁先后担任主讲嘉宾,与来自证券、基金、期货等行业的几十家机构近两百位人士共同探讨了合规转型、投资者适当性管理、反洗钱及制裁监管等话题.
在首先进行的“证券及基金行业合规转型”专题中,葛怡婷女士分享了毕马威全球合规转型调查问卷的研究结果,介绍了合规管理框架及当前合规管理主要趋势,提出了合规管理的难点和重点,介绍了合规管理工具的创新和实践.葛女士指出,近年来监管趋严,合规部门应当运用好合规数据,形成合规抓手,与其他部门共同协作提升合规管理有效性与可持续性.
来自毕马威香港的风险咨询服务经理蔡英扬先生介绍了关于“销售适当性管理”的先进经验.蔡先生将销售适当性管理分解为四个核心：客户风险特性,产品尽职调查,销售及咨询行为,治理结构与监督体系.蔡经理指出,智能投顾是未来的发展趋势之一,各金融机构可以运用人工智能的手段,在大数据背景下,为客户提供真正适合他们的产品,更好地发挥适当性管理的价值,同时提供更为精准的投资顾问服务.
毕马威中国反洗钱服务合伙人周郁和大家一起回顾了全球反洗钱监管的历程和热点,分析了海外监管对证券基金业的反洗钱专项检查时发现的主要问题以及近期监管重点,分享了海外证券基金业机构的可疑交易主要类型,并建议国内金融机构如何积极准备以应对已知和预期的反洗钱监管变化所来的挑战.
在最后的问答环节中,毕马威中国风险咨询服务合伙人宋家宁及团队与参会者就当下金融合规的热点问题进行了热烈的讨论.参会者提出了包括合规职能定位、产品风险评级、特殊客户适当性管理及反洗钱涉恐名单更新、合规管理框架等实务性问题.毕马威相关专家依据国内外相关法规和领先实践,结合国内实际情况进行了充分解答,整场研讨会在与会嘉宾的热烈互动中落下帷幕.
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