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国家治理体系和治理能力现代化高被引论文分析

〔作者简介〕张金海（1986—）,男,山东济宁人,中国人民大学管理学院博士生,研究方向为管理学.

〔摘　　要〕以CNKI的引文数据库为数据来源,选取91篇论文作为国家治理体系和治理能力现代化研究的高被引论文,并对其特征、研究热点进行了梳理总结与聚类分析.聚类分析显示,国家治理体系、治理能力、国家治理是国家治理体系和治理能力现代化研究领域最大的研究热点,并且仍是今后一段时间内研究的核心主题.

〔关键词〕国家治理体系;国家治理能力；高被引论文；被引频次；聚类分析

〔中图分类号〕D035　　　　　

〔文献标识码〕A　　　　　〔文章编号〕1671-7155(2018)04-0047-05

“高被引论文是指被引用频次相对较高,被引用周期相对较长的学术论文”[1].“由于高被引论文的被引频次能够客观地反映论文的影响力以及在学术交流中的作用和地位”[2],故近年来高被引论文成为国际上普遍采用的科研水平评价标准.

一、研究方法

本文研究数据来源于“中国知网”的“中国引文数据库”,文献来源范围为“期刊库”,被引文献类型为“期刊”,检索项为“被引主题”,检索词为“国家治理体系和治理能力现代化”,被引期刊类别为“核心期刊”、“SCI收录刊”、“EI收录刊”、“CSSCI收录刊”（基于保证研究的准确度与权威性所选）,时间段为2013-2018年（检索时间为2018年6月12日）.

考虑到党的十八届三中全会以来（2013年11月9日至12日在北京召开）,国家治理体系和治理能力现代化才成为学术界研究的热点话题,而2013年有效论文数仅为23篇,故为了保证研究的有效性取前10篇文章作为当年高被引论文；考虑到论文发表时间的影响因素,即发表较早被引用的次数可能相对较高,因此去除2018年论文（新近发刊,不能正确反映引用情况）,其余论文按年份分别进行统计,把每年被引用次数最多的前20篇论文定义为高被引论文,如果相同频次有多篇论文,则一并计入.

统计指标主要包括发表高被引论文的期刊、年代、作者、产出机构、基金等,此外本研究还对高被引论文的研究热点进行了聚类分析.

二、高被引论文特征分析

1.刊载高被引论文的期刊、论文发表时间及被引频次

按照上述方法共检索出91篇高被引论文,这些高被引论文发表在64种期刊上（见表1）.《中国社会科学》、《中国法学》、《中国行政管理》、《红旗文稿》、《人民论坛》、《法学论坛》等发文超过两篇的16种期刊,5年内发表高被引论文43篇,占高被引论文总数的47.3%.

2.高被引论文的被引频次分析

91篇高被引论文总计被引用3676次,篇均被引频次为40.4次.被引频次分布的区间是：4-56次的71篇；57—100次的14篇；101—200 次的3篇；201—332次的3篇.被引频次最高的单篇论文是2014年发表在《求是》的《切实把思想统一到党的十八届三中全会精神上来》一文,被引次数为 332 次（见表2）.

91篇论文共有138位作者,其中独立发文的54篇；2人合著的26篇,3人以上合著的11篇,论文的合著率为40.7%,合作度为1.52.

3.高被引论文前 20 名的统计

表2对91篇高被引论文中前20名的具体情况进行了统计.统计结果显示,发表于2013年的论文1篇,发表于2014年的16篇,发表于2015年3篇,发表于2016年和2017年的均为0篇；其中332次为单篇最高被引频次,最低为57次；20篇论文的总被引频次2361次,占91篇高被引论文总被引频次的64.2%.

4.高被引论文多产作者分析

把发表2篇以上高被引论文者称为多产作者.表3统计显示,十八届三中全会以来,发表国家治理体系和治理能力现代化研究高被引论文的多产作者共有6位,除中南大学法学院江必新发表3篇外,其余全部发表2篇论文.

5.高被引论文产出机构分布

91篇高被引论文除去《切实把思想统一到党的十八届三中全会精神上来》（《求是》2014年第1期）、刘延东《在全国研究生教育质量工作会议暨国务院学位委员会第三十一次会议上的讲话》（《学位与研究生教育》2015年第1期）以及曾令良《国际法治与中国法治建设》（《中国社会科学》2015年第10期）未有研究机构外,其余88篇分别来自51个机构,其中高校及其附属机构37个,占机构总数的72.5%；党校及地方党校2个,占2.3%；中国社会科学院、中国科学院以及地方社科院和研究所9个,占10.2% ,其他机构3个,占3.4%.表4为发表3篇以上高被引论文的机构分析.

6.高被引论文基金支持分析

表5显示,91篇高被引论文中,受到各级各类基金资助的论文共计有53篇,占整体发文量的58.3%,而年均基金资助发文数为10.6篇.从53篇受到基金资助的论文来看,排在前3位的是国家社会科学基金32篇、国家自然科学基金7篇、各省份社会科学基金5篇,此外,教育部基金项目2篇.因此,从国家级基金资助来看,国家社会科学基金、国家自然科学基金、教育部基金三大基金共计发文41篇,占77.4%.从全国省份来看,陕西省社会科学基金、四川省社会科学基金、辽宁省财政科研基金、黑龙江省哲学社会科学基金、山西省软科学研究基金、北京市社会科学基金总计发文6篇,占11.3%,此外就是各高校以及研究会的基金支持项目.

三、高被引论文热点聚类分析

对选定的91篇高被引论文数据进行预处理后,导入VOSviewer进行运算,共得到323个关键词,其中,323个关键词中有一些没有互相连接,舍弃未相互连接的关键词后得出由183个关键词组成的最大的一组连接（见图1）.

图1是VOSviewer提供的三种核心的可视化图形之一,“Density Visualization”（密度图）.在密度图中,节点仅仅显示了标签,标签的大小仍然反映了被引用的频次,图中的颜色由浅黄向深黄渐变,反映了密度从大到小的变化.在密度图中,一个节点信息自身的频次越高、周围的节点越多,那么该节点周围的密度就越大.“通过密度图能够为用户提供清晰方便、快速预览的聚类与重点图谱区域展现,并可以帮助我们快速识别一个领域的核心研究区域”[3].

1.治理理论

治理理论是国家治理体系和治理能力现代化研究的基础研究领域,在91篇高被引论文中,治理理论的研究主要涉及人文主义、生态主义、自由主义、现代企业制度、公司制、健康中国、开放性等.因为治理概念具有“弹性和包容性”[4]的特征,治理被不同学科、流派、立场的学者所广泛接受,治理理论也不断与其它理论相互融合,形成新的研究范式.治理理论是国家治理体系和治理能力现代化研究的基础,公共部门和企业是治理的主要需求方,学者对治理理论研究的切入点主要包括治理的理论内涵、现代西方治理理论、治理理论在公共部门和企业中移植的可适性、治理理论如何与实践结合、中国特色国家治理研究等,其中,最受关注的研究议题是现代西方治理理论与中国特色国家治理理论研究.

2.国家治理体系

学术界关于国家治理体系研究有制度论和系统论两种关注焦点.总起来看,国家治理体系是国家的行政体制、经济体制和社会体制组成的一个制度体系,是一个有机的、协调的、动态的和整体的“制度运行系统”[5].国家治理体系是国家治理体系和治理能力现代化高被引论文研究领域最大的研究热点,涉及国家制度建设、治理能力现代化、政府决策、依法治国等.在我国历史上,照搬西方体制的国家制度建设要么失败,要么异化为统治的工具,究其原因就是因为国家治理的失败,再深究就是因为没有建立起符合中国国情的现代国家制度,因此中国的成功国家制度建设是当今中国飞速发展的根基.在此基础上进行的治理能力现代化、政府决策、依法治国等管理制度改革,才是科学推进我国国家治理体系和治理能力现代化的有效手段.

3.治理能力

“治理能力不是政府多项能力的简单相加,而是所有能力构成的一个有机整体,治理能力的测量没有绝对的标准,而是要在与其他国家和地区的对比中得到彰显”[6].本研究相关高被引论文中所涉及的治理能力主要包括体育治理能力、区域治理能力、法制建设能力等等.实现国家治理体系和治理能力的现代化需要从各个领域进行全面深化改革,近年来,随着区域发展战略、全民健身上升为国家战略,关于体育治理能力和区域治理能力的研究不断升温,同时,加强法制建设能力也是我国一贯坚持走和平发展道路和永远不称霸的“法治国家”的需要.此外,随着我国新型城镇化进程的不断推进,建立统一的“空间规划体系能力”[7]研究已成为我国城镇发展矛盾,推进国家治理体系和治理能力现代化的必要手段.

4.国家治理

国家治理,就是在理性政府建设和现代国家构建的基础上,通过政府、市场、社会之间的分工协作,实现“公共事务有效治理、公共利益全面增进”[4]的活动与过程（此处排除社会治理）.相关高被引论文中涉及的国家治理研究内容主要有公平与效率、税制改革、权责发生制等.公平与效率一直是一个探索与争议的问题,在国家治理的研究中也不例外,现阶段我国在分配领域中"效率优先,兼顾公平"的国策已经转向了更加注重公平,这已在高被引论文的研究中得到了体现,例如“税制改革的研究”[8]等.此外,在相关高被引论文中,李建发、张国清基于新公共治理理论,结合国家治理实践研究,构建了“权责发生制政府综合财务报告”[9],在一定程度上扩宽了国家治理研究的视野.

5.社会治理

社会治理是针对国家治理中的社会问题,以实现和维护群众权利为核心,通过发挥多元治理主体的作用来推动社会发展,社会治理研究主要包括社会治理理论、创新、评估等.相关高被引论文中所涉及的社会治理研究内容主要包括合作治理、大数据、基层治理等.从统治到治理的最明显特点在于治理主体由单一化向多元化转变,形成多元合作治理的机制.当前,互联网、物联网、云计算等现代技术正在深度改变人们的生活、工作和思维方式,大数据思维和应用已经开始对当前社会治理产生影响,因此关于大数据在社会治理中的研究正愈来愈强烈.而且,“基层社会治理作为国家治理的根基,是社会稳定的基本保障”[10],在国家治理体系和治理能力现代化的研究中尤为关键,所以也成为了研究热点.

6.现代化治理

现代化治理就是治理理论能够适应时展的要求,能够切合中国自身发展的实际情形,而不是一味的借鉴西方先进的治理理念,或盲目的排斥我国传统的治理思想.相关高被引论文中关于现代化治理研究的内容主要包括善治、顶层设计（top-level designs）、法治化、全面推进等.中国现代化不同于西方现代化的关键特征是：西方走的是一条“社会造国家,国家造政党”的道路,中国走的是一条“政党造国家,国家造社会”的道路[11].因此,在国家治理体系和治理能力现代化的高被引论文中凸显出了善治、顶层设计、法治化、全面推进等从宏观方面着手的、自上而下方式的现代化治理研究.比如,魏治勋在“善治”视野下对决定和影响国家治理体系和能力基础的诸方面予以检视,对构成国家治理制度能力各要素的体制与功能机制进行变革,打造了“适应时展要求的我国国家治理能力体系”[12].

7.职业化治理

职业化治理就是专业的治理主体以行使宪法和法律赋予的权力为专门职业,实际上就是将治理视为一种职业.相关高被引论文关于职业化治理研究的内容主要包括国家审计职业化研究、行政事业单位内部控制信息披露研究等.在国家治理体系和治理能力现代化的研究中既要注重基层治理研究,同时更要关注顶层设计的研究,“国家审计职业化”[13]研究就是从顶层设计的角度出发,厘清国家审计职业化的内涵、主要障碍和基本途径,我国经济社会发展的深层次矛盾,进而促进我国国家治理的科学化.“行政事业单位内部控制信息披露”[14]是内部治理和外部治理连接的重要纽带,形成治理合力,提高国家治理的综合绩效,因此其研究备受关注,成为相关高被引论文研究的热点内容.

8.法治

法治是国家治理的基本方式,是推进国家治理体系和治理能力现代化的重大战略决定,在刚刚闭幕的十八届四中全会上,依法治国首次被作为会议主题进行系统讨论和研究.因此,法治在国家治理体系和治理能力现代化研究的高被引论文中也显现出来,主要研究内容包括法治思想、依法治党、党内法规体系、法规体系化等.“全面推进依法治国,最根本的还是加强和改进党的领导,党要在宪法和法律的范围内活动; 同时,要增强党自身的法治化建设,建立完备的党内法规制度体系,提升党员干部运用法治思维和法治方式处理问题的能力,以法治政党带领全国人民共同推进依法治国的伟大事业”[15].通过高被引论文的研究也发现,关于法治在国家治理体系和治理能力现代化的研究目前主要集中在国家治理与全面从严治党如何协调推进中.

四、总结与展望

从高被引论文的特征来看,第一,未打造出我国国家治理体系和治理能力现代化研究的重要期刊.表1的统计表明,发文超过2篇的16种期刊5年内发表高被引论文未达到高被引论文总数的一半,未形成我国国家治理体系和治理能力现代化研究的重要期刊.第二,以时间分布考察,被引频次较高的高被引论文呈现年份的密集分布.表2统计显示,被引频次排名前20的高被引论文仅2014年就达到了16篇,这可能与十八届三中全会刚召开没多久有关,研究还处于爆发期,时代性强、动力足.第三,未涌现出相关研究的核心作者,研究呈现分散状态.表3统计显示,发表相关研究高被引论文的多产作者共有6位,且大部分仅发表2篇论文,他们未对我国国家治理体系和治理能力现代化的研究产生较大的影响.第四,高校及其附属机构是高被引论文的主要产出机构.研究结果显示,高校及其附属机构占高被引论文产出机构总数的72.5%,表明高校及其附属机构提供的相关论文受关注程度高,影响力大,是我国国家治理体系和治理能力现代化研究值得关注的群体.第五,强大的基金支持未形成合理的研究动力.表5统计显示,相关高被引论文基金支持力度较大,2016年达到了80.95%,但相关研究论文数量却逐年下降、较高的高被引论文被引频次排名仅集中在2014年,这或许与基金支持的合理性有关,比如在基金支持方面应适当向高被引论文产出较多的高校及其附属机构倾斜.

从高被引论文的热点聚类分析来看,国家治理体系、治理能力、国家治理是国家治理体系和治理能力现代化高被引论文研究领域最大的研究热点,并且仍是今后一段时间内国家治理体系和治理能力现代化研究领域的核心主题,尤其是大数据环境下催生的治理体系、治理能力,是学术界拓展相关研究的新视角,也是实务部门人员提升国家治理体系和治理能力现代化技能的实践源头,加强国家治理体系和治理能力现代化技术性研究的投入力度是理论界和实务部门共同的价值追求.虽然相关高被引论文的研究取得了一定的成果,为下一步的研究指明了研究基础,但是还有一些基础性问题仍需要进一步探讨.比如,国家治理体系与治理能力现代化研究的哲学基础、中国传统治理经验的挖掘与整理研究、中国探索国家治理体系与治理能力现代化的逻辑与经验总结、中国国家治理的现实如何进行理论提升、中国国家治理体系与治理能力现代化的案例研究、国内外比较研究、国家治理的价值取向研究等.同时,如何对我国国家治理的现实进行评估研究等也是学术界研究相对薄弱的地方,应该引起理论界和实务部门的高度重视.

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