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构建山西综改试验区知识产权政策体系基本框架建议

摘要：简要阐述了知识产权政策体系的基本框架,对山西省知识产权政策体系现状进行了分析,在借鉴上海浦东新区、天津滨海新区等国家级综合配套改革试验区成功经验的基础上,提出构建山西综改试验区知识产权政策体系基本框架的几点建议.

关键词：知识产权；政策体系；综改试验区；山西

中图分类号：F204文献标志码：ADOI：10.3969/j.issn.1674-9146.2017.10.011

随着社会主义市场经济的不断深入,山西省“一煤独大”的结构性矛盾和“一股独大”的体制性矛盾日益凸显,面对问题,山西省提出以深化国家资源型经济转型综合配套改革试验区（以下简称综改试验区）建设牵引全省经济转型升级的战略部署.目前山西综改试验区建设尚处于起步阶段,知识产权政策体系框架尚未搭建完成,此时在综改试验区内构建系统、科学的知识产权政策体系,对于完善全省知识产权政策体系建设具有重要的指导意义.因此,笔者通过借鉴上海浦东新区、天津滨海新区等国家级综合配套改革试验区的成功经验,本着“立法先行、先行先试”的原则,从提高创新能力的角度,提出构建综改试验区知识产权政策体系基本框架的设想,旨在激发企业在综改试验区内产生一批具有自主知识产权科技成果,带动区域经济发展,使综改试验区在知识产权方面真正起到牵引作用,为全省转型跨越发展提供具有可操作性的政策建议.

1知识产权政策体系基本框架概述

知识产权政策体系是以政府的名义,以相关知识产权制度为基础条件,通过政策安排与执行对知识产权资源的创造、运用、管理和保护等进行指导和规范,旨在维护知识产权的争议秩序,实现知识产权传播的效益目标.因此知识产权政策体系建设是提高知识产权管理能力的重要途径,是一项由多主体参与、统筹协调合作的系统工程[1-2].

知识产权政策体系应围绕专利、商标、版权、商业秘密、植物新品种、特定领域知识产权、国防知识产权这7项专项任务制定；应涵盖提升知识产权的创造能力、转化运用、法制建设、执法水平、行政管理、中介服务、人才培养、文化建设和对外交流合作这9个方面的政策制度.严谨的政策体系应当具有更强的可操作性,因此知识产权战略目标、战略重点也是知识产权政策体系不可或缺的重要组成部分[3-4].

2山西省知识产权政策体系现状

1）知识产权行政管理机构设置分散,行政能力弱化.由于历史原因,山西省知识产权管理体制条块分割,管理职能分散在专利、版权、工商、市场监管、文化、科技等部门,导致各职能部门“各自为政”“各扫门前雪”,给开展工作造成了很多不便.而基层知识产权工作复杂性、多样性的特点更为突出,实际工作中找不到负责管理的行政机关,使知识产权纠纷投诉无门、权益得不到维护等情况时有发生.由于没有统一权威的管理主体,使山西省的知识产权工作无法全盘规划,出现的新问题得不到及时解决,限制了全社会知识产权的产出,阻碍了山西省知识产权事业的顺利发展.

此外,由于机构设置分散、多头管理,知识产权行政管理无法形成合力,职能明显弱化.例如,山西省除商标管理工作体系较为完善健全之外,专利和著作权行政管理机关在人员数量、机构规格等方面均较为薄弱.目前山西省知识产权局仍为山西省科学技术厅内设处级单位；市、区（县）两级中,有部分地方没有独立的专利管理机关,部分县区专利管理工作人员仍为非专职人员.而版权的行政管理机关在经历了机构改革后职能进一步弱化,省、市两级版权局与、文化局合署办公,只挂了牌子,不能独自行使职能,名不副实.特别是县级版权局职能不明确,与版权管理工作脱节.

2）知识产权管理人才匮乏,服务范围较窄,服务层次较低.知识产权管理人才是一类专门人才的总称,对专业具有较强的依赖性,从业人员不仅要具备知识产权的基本知识,而且还需根据不同领域具备相应的专业知识.知识产权管理人才主要包括知识产权行政管理人员、企事业单位中从事知识产权管理的人员、执法人员、知识产权教学研究人员以及其他拥有本科以上学历的高级专业人才.山西省知识产权管理人才数量偏低,知识结构较为单一,无法适应市场需求.同时山西省专利代理机构业务始终集中在传统的法律咨询、专利申请代理、专利纠纷诉讼等低端领域,地理标志、遗传资源、传统知识、民间文艺等新兴领域则较少涉足,对于更具有市场价值的知识产权价值评估、产权融资、知识产权预警等业务,以及对于企业来说具有绝对市场竞争力的高端服务,如PCT申请等业务均未涉足,难以为企业提供战略性、前瞻性的高水平服务.人才的匮乏导致知识产权服务无法适应创新主体日益增加的需求,无法适应当前依靠科技创新实现山西转型跨越发展的目标要求,严重阻碍了知识产权的有效运用,制约了知识产权的整体发展进程.

3）促进知识产权运用的各项政策之间尚未形成有机体系.近年来,山西省相继出台了多部地方性政策法规,包括《山西省专利推广实施资助专项资金管理办法》《山西省专利奖励办法》《山西省专利实施和保护条例》《山西省人民政府关于新形势下推进知识产权强省建设的实施意见》《山西省知识产权战略纲要》,首届“山西省专利奖”申报工作也于2017年正式启动.特别是将知识产权强省作为山西转型跨越发展的战略目标后,制定了到2020年山西知识产权创造、运用、保护和管理全过程的目标任务,为推动山西知识产权事业步入快车道提供了有利条件.但在实际工作中,仍然存在出台的制度、办法、通知多,实施过程中与知识产权相关联的、具有较强执行力的政策少；政策出自不同的主体单位,政策与政策间缺乏统一性和权威性,出现政策结构断层、部门之间沟通不畅、行政职能失衡等现象,知识产权政策尚未形成系统的有机体系,尚未发挥政策间的协同作用,影响了政策形成合力和政策整体功能.

3构建山西综改试验区知识产权政策体系的建议

3.1知识产权行政“三合一”协调管理

国务院印发的《知识产权综合管理改革试点总体方案的通知》（国办发〔2016〕106号）指出,要开展知识产权综合管理改革试点,改革试点包括国家综合配套改革试验区.这是以综合配套改革试点为契机,推动知识产权体制改革,建立与国际接轨的知识产权体系,深化行政体制改革的先行先试举措,也是建设综改试验区的必然要求.知识产权行政“三合一”协调管理,就是以集中管理模式为主,将专利、商标、版权职能部门合并,成立具有行政管理和综合执法职能,并以司法保护为主,以行政保护和多元纠纷解决为辅的独立知识产权局[5].天津、上海等地区已经推行大部制改革,整合工商、质量监督和知识产权等部门职能,组建市场监管局,工作中部门间相互推诿扯皮的现象没有了,降低了行政成本,提高了行政效率,收到了良好的社会效果[6].因此,本着“立法先行、先行先试”的原则,在山西综改试验区内部设立独立的知识产权局,将专利、商标、版权的行政管理事权和执法事权统一归口,实现“一个窗口服务、一支队伍执法”,为山西综改试验区内企事业单位提供知识产权“一站式”服务.在此基础上,培育竞争力强、带动力强的知识产权优势企业,逐步在综改试验区内形成布局合理的知识产权产业集群,使之成为推动综改试验区内自主创新和产业升级的强大引擎.同时,围绕重点发展的战略性新兴产业,把握这些领域的知识产权演化规律,探索知识产权发展新模式,把综改试验区知识产权政策体系的建设经验,逐步向全省推进,为山西省转型跨越发展提供具有可操作性的政策建议.

3.2构建知识产权政策体系的基本要素

在国家知识产权政策体系框架下,结合山西省社会经济发展现状和未来发展需要,针对山西省知识产权政策体系现状,以知识产权价值为核心,围绕培育发展新的支柱和优势产业,以牵引发展综改试验区推动全省转型跨越发展为目标,立足综改试验区产业结构,集中政府、企业、行业、社会等主体力量,完善现有政策缺口,积累政策数量,构建综改试验区沟通顺畅、协调发展的知识产权政策体系,从而调控、引导资本和劳动力流向,充分释放出市场配置创新资源的决定性力量,逐步实现产业结构的合理配置,发挥知识产权政策对市场主体自主创新的推动和导向作用[7].

1）打造完善的创新体系.以综改试验区内入驻企业为创新主体,与高校、科研院所联合建立知识产权研发协作机制,对创新活动研发初期的信息研究、研发过程的试验调整、创新成果的保护等进行全过程管理,激发高品质、强大市场竞争力的知识产权不断产出.

2）深化“专利奖”评选工作.以“专利奖”评选为契机,研究制定包括专利、商标、版权等在内的高品质知识产权培育政策.引导创新主体加大研发投入力度,充分发挥国家重点实验室和山西省重点实验室等创新载体的科技攻坚力量,构建市场主导、企业主体、科研机构支撑的创新体系,促进知识产权的产出速度和效率.

3）引导激励知识产权成果转化实施.知识产权成果转化为现实生产力是知识产权价值的重要体现,是企业开展创新活动的目的之一.因此政府应当制定支持知识产权成果转化实施的政策,重点支持具有良好市场竞争力和具有增值价值的自主知识产权,加大专项引导资金、成果转化资金等财政专项资金中对自主知识产权成果转化的支持力度.同时引导支持高校建立技术转移机构,加快高校知识产权成果的实施转化.采取技术入股、一次性奖励等方式提高职务发明收益,多管齐下,促进综改试验区内知识产权成果的转化实施.

4）提高知识产权中介服务能力.近年来,为抢占知识产权制高点,掌握核心竞争力,使知识产权中介服务能力不断提高,涉及知识产权创造、运用、管理和保护全过程的专业化、规模化、多元化知识产权中介机构不断涌现.作为多年依赖煤炭资源支撑经济社会发展的山西省来说,应该从政策层面引导知识产权中介机构引进高端知识产权人才开展高端知识产权增值服务,推动建立具有高端服务能力的中介服务队伍.

5）加强知识产权行政执法政策建设.构建行政执法与司法保护联动的知识产权保护大格局.明确知识产权行政执法地位,完善专利行政执法的制度建设.同时加强知识产权行政执法队伍,加大执法人员执法水平,不断改善知识产权保护环境,增强知识产权保护力度.

6）加强综改试验区内战略性新型产业知识产权政策建设.在现代装备制造、新材料、新能源、食品医药等新的支柱产业及地理标志、植物新品种、旅游商品和农产品中挖掘知识产权,提升产业附加值.集中财力加大对重大产业共性技术攻关项目自主知识产权开发的支持力度,推动“山西制造”向“山西智造”迈进.

参考文献：

[1]赵亚静,黄娜.我国中小企业知识产权政策体系的功能及

政府角色定位[J].吉林师范大学学报(人文社会科学版),

2013,41(5):79-82.

[2]姚锡长,彭艳娟.我国知识产权政策体系的基本框架及完

善对策[J].中外企业家,2011(4):99-100.

[3]吴汉东.中国应建立以知识产权为导向的公共政策体

系[J].中国发展观察,2007(5):4-6.

[4]刘雪凤,高兴.促进我国自主创新能力建设的知识产权政

策体系研究[J].科学管理研究,2014,32(3):21-24.