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国内高校新校区建设项目风险管理综述

摘要：文章以中国知网收录2010—2018 年有关“高校新校区建设项目风险管理”的论文为研究对象,对近年来有关高校新校区建设风险识别、度量评价与控制的研究情况进行了分析,为相关研究提供参考,同时为高校新校区建设项目风险管理实践提供指导.

关键词：高校新校区建设；风险管理；综述

近年来,随着我国高等教育改革的不断深化,新校区建设已经成为许多高校扩大办学规模、拓展办学空间、谋求跨越式发展的重要举措.据不完全统计,我国在建的和已建的高校新校区超过200个.[ 1]高校新校区建设的基本特征是规模大、工期短、资金投入大.作为典型的资源依赖型组织[2],高校通常没有足够的财力支持新校区建设,必须依赖政府和市场投入,也因此需要被动承担来自政府政策变化和市场变化带来的诸多风险.如何有效规避风险,顺利推进新校区建设工作,是高校在新校区规划建设初期必须明确回答的问题.

一、国内高校新校区建设项目风险管理研究情况

1.研究概况

以中国知网（CNKI）为信息来源,以“SU等于´高校新校区建设´* ´风险´”为检索式,检索2010年至2018年发表的文,得到学位论文22篇,期刊论文25篇.22篇学位论文均为硕士学位论文,25篇期刊论文中,仅有3篇被核心期刊数据库收录.整体而言,关于高校新校区建设项目风险管理的研究论文较少,研究层次不高.

本文重点关注非政府主导推动下的公办高校新校区建设项目风险管理研究,故仅选取了9篇具有代表性的学位论文进行详细分析.

2.从方法论角度看高校新校区建设项目风险管理研究周琳[3]将高校新校区建设项目风险定义为：业主（即高校）在进行新校区建设项目决策时,由客观条件的不确定性引起的各种预期结果与实际结果的所有偏差,主要考虑负偏差给项目带来损失的大小及发生概率.从方法论的角度看,高校新校区建设项目风险管理研究一般采用概念性研究、实证分析和数理方法.9篇论文均为实证研究,都采用了概念性研究对风险识别和防范控制进行了定性分析,其中,7篇论文采用了调查问卷和数理方法对风险进行了度量和评价研究.

3.高校新校区建设项目风险管理研究情况

⑴风险识别.风险识别是指对新校区建设各参与方以及各环节可能存在的风险进行辨别和定性分析的过程,是风险管理的前提,要求全面准确.9篇论文均采用定性分析方法进行风险识别,即在分析一般工程建设项目风险因素的基础上,结合高校新校区建设项目的特点,通过征求专家意见,建立风险清单.其中,宗雪娅[4]引入生命周期理论对Z高校新校区建设项目立项阶段、准备阶段、建设施工阶段、竣工验收交付使用阶段存在的风险进行了识别筛选,共识别出57项风险.陈佳[5]在SCKJ新校区建设的实证研究中利用定性定量相结合的方法建立了风险清单,即通过分析项目规划、项目风险管理计划和类似项目历史资料建立了初始风险清单.在此基础上,向风险评价专家、项目管理人员和施工人员发放项目风险评价指标效度评价表,通过内容效度比公式计算确定了13项风险.

⑵风险度量及评价.风险度量是指对新校区建设过程中各项风险出现的概率进行分析.李军[6]和张嘉伟[7]完全采用定性分析方法对高校新校区建设项目风险度量及评价进行了实证研究.宋闽湘[8]采用专家打分法对XX高职院校新校区建设项目风险因素进行了简单度量.其余6篇论文均采用数理方法进行风险度量及评价,其中,周琳[3]采用模糊网络分析法（F-ANP）构建了项目风险评价等级模型,利用该模型对XX大学新校区建设项目风险进行评价,判定该建设项目为较高风险项目.宗雪娅[4]利用层次分析法（AHP）,通过yaahp V10软件构建了项目建设各阶段风险评价模型,对风险因素赋予权重值,通过数值比较确定风险系数,将风险因素量化排序,确定了各建设阶段的主要风险因素.在立项阶段,主要风险因素为城市规划、资金来源及稳定性、项目相关报批和学校发展规划调整提供依据；在项目准备阶段,主要风险因素为资金不稳定、设计图纸是否科学可行、建设单位与外部机构组织间的沟通联系、建设单位关键人员行为不良（如以权谋私等）、建设单位内部管理职能分工情况和设计方所提供的施工方案超出预算等；在施工阶段,主要风险因素为事中控制不到位、职能分工不明、组织结构模式不适用、工程款是否及时到位等；在竣工验收交付使用阶段,主要风险因素是施工方提高单价,扩大申报工程量、审计单位及人员的违规或业务水平不够和竣工验收标准调整等.王慧[9]同样采用层次分析法对XX学校新校区工程建设项目风险管理进行了实证研究.陈佳[5]利用模糊层次分析法（F-AHP）建立了二级风险指标体系、风险评价模型、确定模糊矩阵、确定权重、最后计算极限排序,得出各项风险排序依次为：建材设备上涨风险、设计风险、资金风险、质量风险、利率风险、地质风险、水文风险、工期风险、施工风险、气候、合同争议、教育政策和土地政策变化风险.郭军[10]利用模糊层次分析法建立了风险指标体系,其中一级指标为风险对项目产生影响的两个角度：风险损失和发生概率,以此保证风险评价的全面性,二级指标是主要的风险评价项,指标为主要风险影响项下所包含的各个风险因素.通过确定模糊矩阵、确定权重、计算极限排序,得出项目主要风险是项目设计阶段的选择、方案变更,项目施工过程中的施工质量、施工安全和工期进度风险,资金的筹措、外部不利的地质水文状况以及教育政策的变动等.李艳燕[11]利用层次分析法和模糊数学综合评价结合的方法对M职业技术学院新校区建设项目进行了风险评价,认为该项目风险较低,总体风险可控.

⑶风险控制.风险控制是指通过事先制定预防措施回避新校区建设过程中的风险.针对已识别的风险因素,9篇论文均提出了较为详尽的防范措施.主要包括政策措施、组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等.所谓政策措施,是指高校通过加强政策研究,预判和规避由于教育政策、土地政策、政府和高校举债或融资政策等相关政策变化带来的风险；所谓组织措施,是指通过建立切实有效的组织机构框架模型,配备高素质的管理人员,形成分工明确、各司其职的管理体系,以规避决策风险、工程建设管理风险和廉政风险等；所谓技术措施,是指高校通过引入具备资质的建设项目规划编制机构、建筑设计机构、建筑监理机构以及跟踪审计机构,以规避项目规划风险、项目报批获批风险以及工程建设风险、审计风险和廉政风险等；所谓经济措施,是指高校在法律允许的范围内,通过争取政府资金支持、增加融资渠道等规避投资风险,也包括通过保险手段,规避自然风险等可能带来的损失等；所谓合同措施,就是通过法律手段约束参建方可能带来的风险,如原材料和设备上涨等风险.

三、讨论

高校新校区建设是一项复杂的系统工程,涵盖经济学、管理学、建筑学、教育学等诸多领域,涉及学校、政府和市场等多个主体.不同高校新校区建设项目面临的风险也不尽相同,必须进行有效识别并提出科学的防范措施,这是实施项目的前提,也是学校进行相关决策的依据.

目前,关于高校新校区建设项目风险管理的研究还不多不深,这是因为新校区建设作为非学术性事务,往往由行政力量主导,学术力量很少参与决策和项目建设管理.在新校区建设项目实施过程中,相关行政人员承担大量的事务性工作,很难就有关问题进行科学系统地研究,而具有良好科学素养的科研人员却被“隔离”于新校区建设工作之外,高校自身的科研资源优势在新校区建设实践中没有得到充分发挥.在这种背景下,高校新校区建设项目风险识别与防范常常依赖于名义群体法或专家法(delphi法)对专家意见进行汇总[12],但这种方法往往受专家个人倾向和感受的影响,很难达到理想效果.通过本文分析可以看出,一些数理方法,尤其是层次分析法,因为应用专家经验知识设置指标体系,用一致性检验判断专家意见的一致性,有效地将定性分析与定量分析结合在一起[13],规避了名义群体法或专家法的缺陷,提高了项目风险评估的科学性,值得借鉴.

综上,高校要在新校区建设项目可行性论证阶段,注意发挥自身科研资源优势,借助科学的研究方法,提高建设项目风险识别与防范的有效性,有效规避风险,确保建设项目顺利实施.

参考文献

[1]董鲁皖龙.大学为何频建新校区？[N].中国教育报,2017-02-08(001).

[2]李从浩.资源依赖下的大学行为选择[J].高教探索,2017(04):29-36.

[3]周琳. 高校新校区建设项目风险分析及对策研究[D].西安：西安建筑科技大学,2011.

[4]宗雪娅. Z高校新校区基建项目风险管理研究[D].长春：吉林大学,2017.

[5]陈佳. SCKJ新校区建设项目的风险管理[D].成都：电子科技大学,2016.

[6]李军. 江西信息应用职业技术学院新校区建设项目质量控制研究[D].南昌：南昌大学,2013.

[7]张嘉伟. 江西S学院新校区建设项目风险控制研究[D].南昌：南昌大学,2014.

[8]宋闽湘. XX高职院校新校区建设项目风险管理研究[D]. 湘潭：湘潭大学,2015.

[9]王慧. XX学校新校区工程建设项目风险管理的实证研究[D].青岛：中国海洋大学,2011.

[10]郭军. 建材学院新校区项目建设风险管理研究[D].秦皇岛：燕山大学,2014.