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廉政档案在高校廉政风险防控中的作用和路径选择
文/上海海关学院办公室 石博文 董慧珠
【摘 要】、正风肃纪已成为我国“新常态”.廉政档案建设有利于高校廉政风险防控.本文在分析廉政档案概念和必要性的基础上,探究了廉政档案在高校廉政风险防控中的作用,并提出了廉政档案在高校廉政风险防控中的路径选择,建构了廉政档案建档的基本内容.
【关键词】廉政档案；廉政风险；建档；
廉政档案建设是我党党风廉政建设的重要组成部分.20世纪90年代,我国就已经初步形成了廉政档案制度.2005年颁布了《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》（以下简称《实施纲要》）,该《实施纲要》要进从源头上防治腐败的制度改革和创新.2013年党又颁布了《建立健全惩治和预防腐败体系二〇一三—二〇一七年工作规划》（以下简称《规划》）,该《规划》要求,加强法律法规制度建设并增强惩治和预防腐败体系建设工作合力.廉政档案的建设无疑是从源头上防治腐败的重要手段,也是预防腐败体系建设的重要组成部分.2014年,教育部党组出台了《关于深入推进高等学校惩治和预防腐败体系建设的意见》（以下简称《意见》）,该《意见》要求科学有效预防腐败,规范权力运行,加强制度建设,并把党风廉政建设作为学校治理体系的重要组成部分.2015年《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》中提出“完善体现高校特点、符合学校实际的惩治和预防腐败体系,严格执行党风廉政建设责任制,切实把党要管党、从严治党的要求落到实处.”2017年,党的十九大报告中提出：“重点强化政治纪律和组织纪律,带动廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律严起来.”党的十八大以后,对党风廉政建设的重视程度前所未有,、正风肃纪已成为党建“新常态”.高校严格抓好党风廉政建设,是深化落实全面从严治党战略部署的需要,也是发展高等教育事业的需要,更是实现中华民族伟大复兴的需要.在此背景之下,完善高校廉政档案建设就成为高校廉政风险防范的重要组成部分,探讨高校廉政档案建设就具有极为重要的意义.
一、廉政档案概念界定
目前对于廉政档案并没有统一的概念界定.廉政档案可以理解为：由各级纪检监察机关负责建档、记录各单位主要领导干部在贯彻和执行党的路线、方针、政策方面的情况、廉政勤政的相关事迹、生活会上的自查自纠情况、群众意见、各类党纪政纪处分的档案材料.随着廉政体制的完善,廉政档案的记录的内容也会更加丰富.廉政档案具有以下特点：
（一）建档单位和建档内容的特殊性.不同于人事档案,廉政档案建档主体单位为纪检监察机关,建档内容主要包括反映领导干部党风廉政建设情况和廉洁自律情况的资料,同时还应包括反映建档对象夫妻子女情况的信息.
（二）建档对象的针对性.廉政档案的建档对象只涉及单位的中层以及中层以上领导以及重要部门的普通干部,范围具有一定的针对性和局限性.
（三）形成过程的动态性.由于领导干部相关情况处于动态发展中,因此自建档之日起,廉政档案的具体内容需根据实际情况不断补充完善,以年度为单位,不断对领导干部廉政信息进行更新和完善.
二、高校廉政档案建设的必要性
（一）高校腐败事件层出不穷.近年来,高校在招生、科研、日常管理中频频爆出一些典型的腐败案例.据报道,自党的十八大以来,巡视组先后多次进驻各大高校.2014年教育部巡视了5所直属高等学校和3个直属单位,发现了在招生、科研等方面存在的突出问题130个,并提出了40条整改意见和建议,并免职了多名干部.2015年全年,纪委监察部网站共通报了42所高校中的66名领导,至少已有9人被“双开”.由此可见,完善高校廉政制度建设刻不容缓.
（二）机关、国有企事业单位普遍开展廉政档案建设.随着我国廉政制度体系的建设,目前在党政机关、国有企事业单位都已经开展了廉政档案建设制度.在上海,各区委都为干部建立了电子和纸质廉政档案.浦东新区于2004年开始试用“浦东新区领导干部廉洁自律信息系统”.该系统通过政府内部政务网络,实现领导干部个人重大事项信息的网上申报、审核、查询和统计分析,以及廉洁自律有关信息的录入、分析和集中管理.松江区纪委为全区751名党员领导干部建立“电子廉政档案”,以全面掌握全区党员领导干部有关情况.嘉定区纪委已对176名重点区管干部建立廉政档案,设立专门场所专人保管.松江区纪委积极发挥廉政档案作用,在该区换届期间,先后对9名干部提出了暂缓任用的党风廉政回复意见.而关系国计民生的国有企业等部门也开始尝试为主要责任人建立廉政档案,防止国有企业的腐败和国有资产的流失.2002年我国颁布了《企业领导人员廉洁自律若干规定实施办法》,制定了相应的实施与监督措施,采取了建立职位禁入制度、建立廉政档案、加强述职考核和签订从业承诺书等办法.杭州高新区区纪委驻国资口纪检组从2013年年初开始,对国资监管企业建立了企业领导人员廉政档案.在此背景之下,高等院校作为重要的事业单位,具有资产数额大、影响面大的特点,完全可以效仿党政机关、事业单位、国有企业的做法建立廉政档案制度.
（三）部分高校已经开始尝试廉政档案建设.2008年,浙江省教育工委要求建立高校领导干部廉政档案,该档案系统要求包括干部的家庭基本情况表、家庭住房情况表、家庭社会关系经商情况、收入申报情况以及家庭购买小汽车情况.但目前高校廉政档案建设仍在探索阶段,并没有全面普及,因此探讨高校廉政档案建设仍具有较强的现实意义.
三、廉政档案在高校廉政风险防控中的作用
（一）方便对高校领导干部的廉政行为进行客观评价.原始记录性是档案的本质属性,高校廉政档案具有原始记录性、客观性、真实性等特征,廉政档案中记载的内容能够准确反映领导干部廉洁从政的面貌,有助于对高校领导干部的廉政行为进行真实客观的评价.
（二）有利于对领导干部进行廉政警示教育.每一份廉政档案材料的形成都会给领导干部一个警示和教育作用.大部分廉政档案材料都由干部自己填写,例如档案中的个人廉政风险识别、防控表、风险防范承诺书等.干部在填写廉政材料的过程中,会受到廉政档案的警示和提醒.通过建立廉政档案,可使领导干部时刻保持警惕,对可为之事和不可为之事做到心中有数,自觉树立一道“防腐墙”.
（三）保护高校领导干部合法权益.廉政档案也是保护高校领导干部的有力工具,所记录的各类材料是保护领导干部个人权益的重要证据.廉政档案能够证实领导干部在行使各类权利、履行各项职责时是否符合规定和政策,是高校领导干部在廉政、自律等方面的有效记录,积累的资料较为全面.因此,廉政档案对于领导干部也起到保护作用,使得领导干部能够放松地工作,避免各类质疑和争议.
（四）为高校领导干部评估、提拔提供重要依据.廉政档案是高校领导干部评估、提拔的重要依据,为高校领导干部评估、评先评优、提拔等方面提供了重要参考.廉政档案中包含许多反映领导干部德行的重要材料,如违纪情况、群众反映的核心问题、财经纪律的遵守情况等,是人事档案的重要补充.高校廉政档案可使组织部门对领导干部有更全面和深入的掌握,防止用人不准,为党组织选拔干部把好关.
（五）为腐败案件的破获提供重要证据和线索.由于廉政档案全面记录了高校领导干部在廉政自律情况、开展群众和组织监督情况,是党风廉政建设工作的有利证据.当腐败案件发生时,各类纪检机关可以根据廉政档案记载的内容对官员进行调查,因此廉政档案也是立案与调查的重要线索来源.
四、廉政档案在廉政风险防控中的路径选择
（一）开展廉政教育.高校应对校领导、各中层领导、重要岗位的一般领导进行廉政教育,让各类干部掌握当前高校廉政风险的基本形势、党组织的各类廉政政策、防范廉政风险的措施和手段等,为建立廉政档案做好铺垫.
（二）推广廉政档案的基本知识.高校应组织专员向全体教职工,尤其是各级领导推广廉政档案基本知识,包括廉政档案的概念、廉政档案的基本内容、廉政档案在廉政风险防范中的基本作用、廉政档案建档的注意事项等.在推广过程中,要注意方式方法.一是可以开设专门的廉政档案辅导班,为建档对象普及廉政档案的概念、作用、建档方法、建档内容等,使得建档对象能够做到心中有数,更好地保证廉政档案建设顺利开展.二是可在各种廉政学习班中,设置单独的廉政档案建设学习讲座.在讲座中普及廉政档案建设的各类知识,有重点地推进廉政档案知识的普及.三是带领干部参观廉政档案建设较好的兄弟院校以及相关高校,使领导干部对廉政档案有更清晰直观的认识.
（三）明确廉政档案的建档对象.廉政档案的建档对象应包括：第一,高校主要校领导.第二,高校全体中层（处级、副处级）干部.第三,主要核心部门的一般领导,如招生、人事、财务、基建等核心部门的非中层领导.
（四）完善廉政档案的建档内容.廉政档案的内容应包括干部基本信息材料,干部廉政管理与落实廉政责任方面的材料,领导干部鉴定、考核及评价材料等几个大类,下设诸多的档案材料（见表1）.在建设过程中,建档单位要注意分清主次,对重要档案材料高度重视,对一般档案材料予以重视,保证档案材料的及时、准确和全面.
在建设廉政档案的过程中,要高度重视高校领导干部的基本信息,高校领导干部的实际住房情况,高校领导干部的个人收入情况,高校领导干部礼金收受情况,高校领导干部个人重大事项,高校领导干部本人、配偶以及子女住房情况,高校领导干部出国、出境活动情况,高校领导干部的配偶、子女的受聘、任职情况,干部考察、群众评价材料,高校领导干部违反廉政准则和有关规定而接受的批评、谈话、处罚等材料,经济责任审计等内容.上述资料的获得有以下途径：首先,由建档对象自行提供.其次,由银行等第三方提供.再次,由组织或群众提供.无论采用何种信息获取方式,都要保证上述材料入档的客观、真实.除此之外,需要不断及时补充、完善廉政档案的内容,使其处于动态管理状态之下,把“死”的廉政档案变为“活”的信息.
（五）逐步建立电子廉政档案,对廉政资料进行大数据分析.随着信息化水平的提高,传统的纸质档案已很难适应当前经济、社会发展的需要.随着档案管理工作的规范化、信息化,应逐步考虑在高校建立电子廉政档案.电子廉政档案保证了入档的及时性和调阅的便捷性,具备不可抵赖性和可追溯性,同时不易篡改.除此之外,纪检部门可对历次搜集的廉政档案信息进行梳理和整合,形成执纪监督大数据,构建长效监察新平台,为增强全面治党的系统性、创造性和时效性奠定坚实的基础.
（六）完善廉政档案建设的制度保障工作.高校应建立专门的廉政档案制度,对廉政档案的管理体制,档案的建档对象,档案的收集内容、方式,档案的利用、保管及问责机制作出明确规定,增强廉政档案的效用,方便廉政档案主管部门的具体操作.尤其需要指出的是,首先,要建立相关部门的联建机制.廉政档案的建档并非只是纪委一个部门的事,它涉及人事、组织、信访、宣传、财务、档案等多个部门.因此,应在相关部门间建立联建机制,明确各自职责,共同完成廉政档案的建档.其次,应建立责任追究制.“一是建立廉政档案填报责任追究制,即数据呈报人要为自己填报的数据负责,凡是漏报、瞒报或虚报都应承担相应责任.二是建立廉政档案数据管理责任追究制.凡是在管理上由于主观有意或者违反相关制度而造成信息泄漏,或篡改信息或等行为均应受到惩罚.三是信息共享责任追究制.凡是涉及廉政档案,需向相关单位索取干部信息,但相关单位拒绝提供信息或提供虚假信息的必须承担责任.”
（七）加强廉政档案人才培养.廉政档案具有很强的政治性,对廉政风险防控有至关重要的作用,但也涉及领导干部的隐私问题.廉政档案管理也有很强的专业性,需要配备专门的档案人才.因此,建设廉政档案,需要加强廉政档案人才的培养.廉政档案的管理者既要具备纪检监察业务能力,又要掌握档案管理的基本知识.既要会操作现代化档案管理软件与设备,同时更要具备高度的政治素养和党性观念.只有这样,才能管好廉政档案,从而发挥效用.专职廉政档案人才培养可通过对高校纪检监察工作者培训的方式进行.通过培训,使纪检监察工作者掌握基本的档案知识,具备档案业务能力.
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