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全球价值链中领导企业对价值分配的影响和控制
摘 要：技术创新是全球价值链垂直分工存在的基础,也是全球价值链租金来源和利益分配的决定性因素.全球价值链中的企业之间创新能力和绩效存在显著差异和不均衡发展特点.全球价值链的领导企业具有技术创新优势,占据全球价值链的高附加值的战略环节,对价值链其他企业成员的发展战略和成长方向能够施加重大影响, 并以产权和契约的方式来对全球价值链进行控制, 从中攫取最大利益.
关键词：全球价值链；领导企业；价值分配
中图分类号：F270.3 文献标识码：A 文章编号：1005-7110（2018）02-0058-04
一、全球价值链分工体系的形成
“全球价值链”（global value chain ,C）的概念,首先是杰瑞夫（Gereffi）在结合“全球商品链”和“价值链”提出来的,用来研究国际分工与贸易关系.他把全球价值链看作一种全世界范围内的跨企业网络组织,是不同国家企业参与国际分工和贸易,为创造并实现某种商品或服务的价值,从生产、销售直至回收处理、价值创造和利润的分配等全过程形成的跨企业网络组织.
对于全球价值链形成的原因,李嘉图提出的比较优势理论、赫克歇尔与俄林所发展出的要素禀赋理论、波特所阐述的竞争优势理论也提供了比较好的基本理论分析框架.全球价值链的形成主要是由影响其边际收益和边际成本变化的因素决定.技术进步（特别是运输技术和通讯技术）和关税下降（制度变迁） 降低企业之间价值分离和空间重组的边际成本,是推动全球价值链形成的重要外部条件[1].另一方面,比较优势、规模经济和专业化经济是分工深化导致的边际收益三种主要类型,对全球价值链形成也起了重要促进作用.
从企业微观层面,企业在生产同一产品过程中,按照“价值链”的比较优势从生产组织上把技术密集工序和劳动密集工序在空间地域上分开的分工体系,随着运输与信息交流成本下降、技术进步、贸易自由化等促使了以垂直专业化为特征的全球价值链纵向分工体系和贸易的快速发展 [2].技术创新是全球价值链垂直分工的决定性因素 [3].
二、全球价值链的租金来源与分配机制
（一）全球价值链的租金类型与来源
著名学者Teece 认为企业的租金来源主要有三种类型,垄断租金、李嘉图租金和熊彼特租金[4].垄断租金是基于受到保护的市场力量而产生的超额利润； 李嘉图租金是凭借企业独特资源而产生的超额利润； 熊彼特租金是依靠技术创新形成企业动态能力获得的超额利益.企业的租金创造和获取是通过这三种租金来源的循环往复的动态过程（见图1-1）.企业的经济租金最终要通过市场力量（垄断势力）在市场竞争获得,而市场力量可以通过进入壁垒和合作（或串谋）两种途径来实现.其中进入壁垒的形成主要由规模经济、品牌忠诚和产品差异化等因素影响,而规模经济的实现需要企业通过投资建立,产品差异化的实现依靠关键性资源和产品研发等能力.
企业凭借独特性资源可以获得李嘉图租金,但是难以持久,竞争对手会通过模仿创新和寻租行为打破现有格局.只有通过“ 创造性破坏”来获得先发优势,企业才能够在长期动态变化过程中持续保持知识甄别、资源筛选、讨价还价等核心能力的竞争优势,从而创造“ 李嘉图租金”.从某种意义上看,技术创新是企业经济租金的最为根本的源泉.
全球价值链的租金来源的性质和种类比企业的租金来源更为复杂.根据Kaplinsky&Morris、刘林青的研究,全球价值链的租金来源主要有三类：链内单个企业创造的租金、链内企业群形成的租金和全球价值链之外的租金（见图1-2）[5][6].
1. 球价值链单个企业创造的租金：是指链内企业成员的企业租金,主要包含前面分析的垄断租金、李嘉图租金和熊彼特租金三种来源类型,是全球价值链租金的最重要组成部分.
2. 链内企业群构建的租金：它主要包括关系租金和网络租金.关系租金而是单个企业无法产生的源于企业间交换关系,通过参与伙伴共同专属性投资而创造出超额利润.全球价值链内企业间建立的关系超越了市场交易关系,还包括技术合作、共同采购、信息共享等多种形式[7].
3. 全球价值链之外的租金：主要是指由外生与全球价值链各环节企业所处国家要素禀赋（包括比如政策、金融、基础设施和人力资本等）比较优势形成的租金.这些租金不仅会影响C 中企业的寻租行为,而且对全球价值链的空间地理布局、人口就业和国家收入分配等产生影响.C 中跨国公司在全球外包和海外直接投资本质上就是要获取这种C 外部租金,不同国家在全球价值链上环节分工也是与国家要素禀赋的比较优势有直接关系.
（二）全球价值链的租金分配机制
在全球价值链中,不同环节企业获得利益不同,不同产业、不同的全球价值链各环节企业利益分配也不一样.比如在纯棉衬衫的全球价值链中,“销售”环节企业所获取的价值最多,几乎是“生产”环节企业的30 倍.而在彩电的全球价值链中,提供关键零部件环节的企业所获得利益最多,其次是销售,生产加工环节的企业总是处在最低端所获利益最少.在一份研究个人电脑的全球价值链分配的研究中,研究者实证了各价值链环节的市场结构对价值链环节的收益分配起了决定性作用.市场集中度越高,垄断程度越强的价值链环节中的企业越能获得更高收益.
全球价值链的企业之间的相对地位和利益是国家比较优势和企业的竞争能力之间相互作用的结果,国家比较优势决定了价值链各环节在空间布局,企业的竞争能力决定了企业在价值链条上的哪个环节[8] 全球价值链上并不是每一个环节都同等的重要,价值链上的战略环节才是最重要的环节,而不同产业的全球价值链拥有不同的战略环节,要保持企业竞争优势,关键是掌握价值链上的战略环节,一旦企业抓住了战略价值环节,也就控制了全球价值链的主导权[5].从目前的C 分工体系的现实发展情况看,发达国家多以资本、技术和知识参与分工,在利益分配中处于主导地位；而发展中国家常以劳动力、土地等要素参与分工,在利益分配中处于不利地位,并且发达国家的跨国公司还会通过转移进一步剥夺发展中国家的利益.发达国家和发展中国家的企业在全球价值链分工中的利润分配很不公平.
三、领导企业对C 利益分配的影响与控制
（一）C 中领导企业的特征
跨国企业凭借技术和资本优势占据战略价值环节,往往是全球价值链治理的实施主体,是C 上的主导企业.但是在特定全球价值链中,由于价值环节离散性地分布于全球各地,如何鉴别具体C 的治理主体并不是件容易的事情,借鉴张辉的研究,从增值份额、购买份额、利润份额、核心技术和市场品牌等五个主要方面内容可以识别谁是C 的领导企业[10].C 的领导企业凭借强大影响力主导C的治理,其领导地位和影响力来源于企业动态竞争优势,表现在如下几个方面：
1. 领先的技术创新能力：跨国公司通过大量的研发投入,积累形成领先的技术创新能力.比如在汽车行业国际大汽车公司每年投入到研发费用一般为其销售额的4-5%,远远超过发展中国家本土汽车企业.跨国公司凭借其垄断优势控制产业通常集中在少数需要大量投资于研究与开发的部门上, 汽车工业是其中最为突出的.
2. 强大的销售网络和品牌资源：发达国家中的跨国公司因为根值于成熟的高端市场,能更加主动地发现和响应最新市场需求变化趋势与潮流.通过产品差异化和大量广告投入,积累形成的品牌营销优势是其他企业短时间难以超越的.而发展中国家的本土企业,通常是国际市场的后进入者,在进入之初常常被排除在主流市场之外,在扩展全球市场时特别是发达国家市场,必须依赖或借助跨国公司的网络体系.
3. 先进的管理能力：跨国公司的先进管理能建立完善的激励机制、企业文化、组织制度、信息技术等基础上流程控制、组织协调和战略整合能力.
4. 充足的资源优势：跨国公司在资金方面不仅自身拥有巨大的资金实力而且还能够与金融机构合作具有很强的融资能力,在人力资源方面通过高薪和稳定的发展机会吸引了较高素质的员工和职业经理人,拥有先进的生产设备和厂房等固定资本.跨国公司通过政府公关寻租,把各种要素整合,并通过投资控股达到资源控制的剩数效果.
（二）领导企业对C 利益分配的影响
目前,全球价值链的领导企业主要以发达国家跨国公司为主,它们处于全球价值链的核心位置,控制C 中各种资源并对其他企业成员提供战略上和组织上的领导,直接影响C 其他成员（ 专业供应商、分包商）的增长、战略方向、网络地位和利益等,而C 的非主导企业对于领导（旗舰）企业的战略并不能产生相应的影响.领导企业所在全球价值链的战略环节,通常市场集中度高,垄断程度强能获得更高收益.比如在个人电脑生产中核心的技术（操作系统和CPU）生产价值链环节的赫芬达尔指数最高,处于这两个价值链环节的企业具有极高的市场垄断能力,相应的这两个价值链中的主导企业Microsoft 和Intel 也获得了23.1% 和17.7% 的高额利润率,而生产加工制造环节,由于进入壁垒低,市场集中度较低,该环节表现最好的企业（比如ACER）的纯收益也不超过7.4%,尚不及Intel 的三分之一.
（三）领导企业对C 战略环节的控制
全球价值链中的领导企业凭借自身技术创新优势,对高端市场渠道的掌控、人才储备、资金实力和领先的管理经验等,不仅成为行业中的“领先公司”,而且是所在全球价值链的“领导企业”（leader）.跨国公司专注于价值链的某些关键环节,由于该环节上只有少数企业能够与形成直接竞争,行业结构往往是寡头垄断的,形成高附加值战略环节.
一方面中在非核心业务环节,跨国采取外包的战略把发展国家的本土企业纳入自身的生产经营网络体系.跨国公司在与本土企业合作过程中,通过知识转移（主动知识溢出）要提供必要的技术和管理支持以形成C 整体竞争力,从而对价值链内其他企业的技术创新有产生重大影响,另外行业内的溢出效应导致价值链外的其他企业技术创新有间接影响.
另一方面,在核心业务的战略环节,领导企业进行大量投资和建设,牢牢掌控核心关键技术方面是不愿意同它的供应商分享技术创新知识,为了防止技术扩散,往往对技术进行分级管理,甚至会阻止其它企业进入该环节.领导企业不会将核心技术和知识转移,当本土企业逐渐成长,这种知识转移就会停止.
四 、结论
全球价值链就是以垂直专业化为特征的国际分工体系中形成的一种典型的企业生产网络形式.融入全球经济的企业总是嵌入在特定的全球价值链某个或某些环节（陶锋,2008）,在长期的合作过程中,全球价值链的企业之间实质上形成了相互依存、相互关联的网络关系和商业生态系统,通过各自的技术优势联合开发可以加速企业组织的技术创新能力,增强产品创新市场适用性.比较优势、规模经济和专业化经济是分工深化导致的边际收益三种主要类型,对全球价值链形成也起了重要促进作用.
全球价值链的租金来源主要有三类：链内单个企业创造的租金、链内企业群形成的租金和全球价值链之外的租金.在全球价值链中,不同环节企业获得利益不同,不同产业、不同的全球价值链各环节企业利益分配也不一样.技术创新是全球价值链垂直分工存在的基础,也是全球价值链租金来源和利益分配的决定性因素.全球价值链中的企业之间创新能力和绩效存在显著差异和不均衡发展特点.
全球价值链中的领导企业凭借自身技术创新优势,对高端市场渠道的掌控、人才储备、资金实力和领先的管理经验等,不仅成为行业中的“领先公司”,而且是所在全球价值链的“领导企业”（leader）.全球价值链的领导企业占据全球价值链的高附加值的战略环节,由于该环节上只有少数企业能够参与形成直接竞争,行业结构往往是寡头垄断的,形成高附加值战略环节,从中攫取最大利益.在非核心业务环节,全球价值链的领导企业采取外包的战略把发展中国家的本土企业纳入自身的生产经营网络体系.领导企业一方面通过主动的知识转移为价值链其他环节的上、下游企业提供必要的技术和管理支持,以提升C 整体竞争力和价值创造；另一方面,领导企业以产权和契约的方式对价值链内其他企业的技术创新和战略决策施加重大影响,从而影响全球价值链的利益分配.发达国家的跨国公司是全球价值链的领导者,在世界经济中扮演着重要的角色也是全球化和全球价值链纵向分工的最大的受益者,发展中国家本土企业往往被锁定在进入壁垒低、利润低、竞争激烈的生产环节,在全球价值链分工体系中处于不利地位.发展中的本土企业必须先通过技术创新能力提升实现高加工度化,并不断通过“跨价值链学习”形成所在行业的技术比较优势,成为行业内的领导者,并有能力实施进入锁定形成垄断市场结构,实现以“价值链高度化”为主要形式（途径）的企业升级,才可能在价值链的租金分配中取得更有利地位.
全球价值链论文范文结:
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