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李嘉图的比较优势理论与其评析
摘 要：李嘉图的劳动价值论和货币数量论与其比较优势理论是有机统一的整体,是展开比较优势理论论述的基础.比较优势理论使得古典自由主义关于国际分工与贸易的理论得以完备,并为进行国际自由贸易提供了理论依据.但这一理论存在着自相矛盾的地方和许多局限性,对于一些新现象也缺乏解释力.
关键词：大卫·李嘉图；比较优势理论；古典自由主义；国际贸易
一、李嘉图的比较优势理论
1.劳动价值论
了解李嘉图劳动价值论的相关论述,是正确理解和分析其比较优势理论的重要基础.在商品价值的本质方面,李嘉图与亚当·斯密的看法一致,认为商品的价值来源于劳动.但与亚当·斯密不同,李嘉图认为商品的使用价值虽不是价值的决定因素,但仍是商品交换的前提条件.李嘉图认为,斯密将商品价值一方面等同于商品生产所耗费的劳动,另一方面等同于商品可以购买或支配的劳动这种动摇的观点是不正确的.他认为,商品的价值应该始终决定于商品生产过程中投入的劳动,即商品的价值产生于其生产过程.李嘉图还提出了直接劳动和间接劳动、复杂劳动和简单劳动等概念,这为确定商品的价值提供了更加精准的衡量标准.李嘉图认为,为商品提供的生产性服务只包括资产和劳动,地租只是部分垄断的结果,因为土地上生产的商品总有一部分无需支付地租,这部分剩余商品的价值就只支付工资和资本利润.以李嘉图为代表的古典自由主义学派的劳动价值论是其国际自由贸易理论的基础,因国家财富多寡不是由金银多少而是由其拥有和可支配的产品数量而定,一国财富的增加通常就有两种方式,即将更多的收入投入生产环节和在劳动总量不变的情况下提高其生产效率.其中,第一种方式要求社会通过节省资本以扩大再生产的规模,而第二种不需要通过节省就可以增加商品产出的数量.李嘉图认为,第二种方式更为可取.由于各国生产不同商品的生产效率不同,因此通过国际分工和交换可以降低商品的生产成本,这就为国家在相等劳动总量下增加其社会财富提供了可能性.
2.货币数量论
李嘉图的货币数量论是其论证国际自由贸易和比较优势理论的又一前提.货币数量论简单地说就是假定社会对货币的需求是无限大的,在这种条件下不论国家或银行发行多少货币都能够被社会所容纳,因此货币的价值取决于供给的多少.李嘉图是严格的货币数量论者,他认为其价值与发行数量呈现严格的反比关系.同时,李嘉图作为通货学派的代表,认为纸币的发行需要有全部可兑现的贵金属货币储备作为保证.当货币数量增加时,比值会减少,物价上涨,出口减少而进口增加,从而产生贸易逆差,使得黄金流入他国直至各国的货币价值形成平衡状态；货币数量减少时反之.由于黄金在各国间的流动,每一国的货币量将适应其流通的需要,并使得物价保持稳定.李嘉图的货币理论对重商主义“自由贸易会引起贸易差额从而导致黄金储备减少”这一错误的观念进行了反驳,为实行国际自由贸易提供了理论依据.但由于持有这种严格的货币数量论,李嘉图的国际货币观点与国内货币观点是相矛盾的.在国内环境下,他将货币当做一种特殊的商品,银行可以通过控制货币的发行数量影响其价值.但在国际环境中,他认为一国货币数量的增长对其价值的影响是微不足道的.当一国货币数量增加,其相应会减少,受利益驱动,该国货币会自动流出至其他国家,从而使得各国的货币数量处于平衡的状态.同理,一国货币数量的减少对其价值的影响也是可以忽略的.这种理论的矛盾性,使得其发挥作用的条件必须是各国的货币政策保持一致,或者货币流通处于一个封闭的环境中.李嘉图货币理论的矛盾性源自对价值和交换价值、纸币和贵金属货币不同的属性和流通规律的混淆,且对货币作用缺乏正确认识,即认为货币只有流通作用,而不具有贮藏手段的功能.
3.比较优势理论
李嘉图认为,在国内贸易中,自由的经营和竞争具有自动调节生产部门间资本投入平衡的作用.在交换价值一定的前提下,某一生产部门劳动生产率的提高必将导致单位商品量中工资这一生产要素的投入比例降低,而利润的比例将相应提高,从而吸引更多的生产要素流入这一部门.由于有更多的要素投入,商品供应量将增多,从而使得交换价值降低,利润也将相应降低,该部门的生产要素又会自动流出,从而保证各部门间生产要素的平衡.这种劳动生产率不同造成的利润的不同被消除了,因而商品之间能够实现等价交换.
由于一国国内的生产要素是自由流动的,某一部门劳动生产率的提高导致成本下降而利润上升,而生产资本会自动从利润率低的领域流向利润率高的领域,最终使得各部门间的利润率保持均衡.各商品生产者作为单一个体,更多考虑的是商品的出售,因此国内贸易遵循的是绝对竞争原则.与国内商品生产者不同,国家不仅需要考虑销售商品的问题,同时还需要满足国民对各种物品的需求,因此国际贸易遵循的是相对竞争原则.在国际生产和贸易时,由于生产要素流动性较差甚至完全不能流动,劳动生产率不同,使得各国的工资和利润率差异始终存在,各国在不同商品生产领域生产成本是不同的,国际贸易中就可能出现商品的不等价交换.而国家所能调动的生产要素是一定的,只有通过进口本国生产成本较高的商品,国家才能将生产要素集中于生产成本低的部门.根据比较优势理论,在国际分工中,各国根据“两优取重,两劣取轻”的原则,从事自身具有比较优势的商品生产,并以此交换自身不具有优势的商品.在这一过程中,各国获得利益的来源有两种：分工和贸易,即各国的资源和商品在生产和交换过程中实现的有效配置.通过这种国际分工,可以增加各国消费产品的多样性,在总生产投入不变的情况下增加世界总产出或者在消费总需求不变的情况下节约生产成本.这意味着在国际分工中,不管一个国家的经济发展水平高低,都可以找到自己具有比较优势的生产部门,并可以通过与他国间的自由商品贸易增加社会财富,这为普遍性地开展国际自由贸易提供了强有力的支持.
二、对比较优势理论的评析
李嘉图的比较优势理论还存在很多自相矛盾的地方,并带有明显的时代和阶级的局限性.首先,根据比较优势理论,李嘉图认为在国际交换中由劳动价值论所确定的等价原则失去了作用.各国商品的交换比例应该如何确定,这种交换获得的利益该如何分配,李嘉图仅仅给出了交换比例的界限：一国之所以将商品出口到国外是因可以获得比国内更高的利润,因此两国商品的交换比例应保持在使每一国家都能通过交换而获得比其国内贸易更多的商品范围内.然而李嘉图并未进行进一步的分析.其次,比较优势理论中,两国看似不等价的交换并不是如其所说不受劳动价值论的支配,而是因为李嘉图的劳动价值论本身就是不完善的——他对社会必要劳动特别是国际社会必要劳动缺乏正确的认识,并混淆了价值和交换价值的概念和关系.交换价值是社会承认或通过市场竞争分配给该商品的价值量或者说劳动量,它受供求关系的影响；价值则取决于社会正常生产条件下商品中包含的社会必要劳动量.在国际贸易中,李嘉图用国内的社会必要劳动替代了国际必要劳动作为商品交换的衡量尺度,用决定价值的因素来决定交换价值,由此产生了貌似不受等价原则支配的国际贸易理论.直到约翰·穆勒的相互需求说才解决了这些问题.
赫克歇尔—俄林模型指出,从长期的动态发展来看,在各国密集使用各自具有比较优势的生产要素进行生产时,国内对相对富裕资源的需求会增加,对稀缺资源的需求会减少,从而使得富裕资源的提高,稀缺资源的降低.这种趋势最终会使得各国的生产成本趋于一致,这就是“要素均等化定理”.事实上,美国经济学家萨缪尔森和斯多帕的研究表明,在一定的条件下,国际贸易必定导致要素均等的结果,而不仅仅是一种趋势.如果仅将国际贸易的原因归结为各国生产成本的差异,原先国家进行国际贸易的动力最终将陷入停滞,而这一推定是不符合事实的.
此外,比较优势理论只停留于对国际贸易这种现象的长远发展提出建议和进行规划.根据比较优势理论可以推定,发达国家应该从事发展资本、技术和知识密集型的高端产业和上游产业,而经济水平落后的国家则应该从事于劳动力密集型产业、原料和初级产品的生产,从长远来看,这一分工格局将不利于经济落后国家经济体系的完善、经济的转型升级和经济国际竞争力的提升.然而国际分工和贸易是动态发展的,落后国家可以积极主动地制定经济发展战略,通过引进资金、先进技术和管理经验,努力发展和完善自身的民族工业部门,改变这种不利的国际地位.
另外,比较优势理论对于国际贸易出现的新现象也缺乏解释力.这些现象包括同类商品进出口贸易的存在、发达国家间相互贸易增长速度远远超过发达国家与发展中国家间贸易量、行业内贸易在国际贸易中的比重增加、出口方生产成本高于进口方等.
李嘉图生活的时期处于资本主义生产方式形成和发展的上升时期,资产阶级还面临着封建主义和重商主义的挑战,资产阶级理论家迫切需要解决如何巩固资本主义生产资料和物质基础、如何增加社会财富等时代问题,而世界市场逐渐形成则为其通过国际贸易解决这些现实问题提供了出路.此外,当时的国际贸易主要是发达国家和其殖民地之间的垂直性贸易,国际分工更多是生产部门间的分工与贸易.具有先进生产力、扩张实力和广阔海外市场的英国迫切要求实现在世界范围内开辟原料产地和商品市场.同时,古典经济学已确立国际价值理论,商品的价值取决于劳动量,并用来支付生产成本和利润.因此单位商品所耗费的国民劳动量越少,通过国际贸易获得的利润就越大.因此李嘉图将对国际贸易的分析从流通领域转向生产领域,并在对于商品生产要素的分析中,将生产成本置于中心地位.李嘉图的比较优势理论受当时社会现象、资产阶级利益和认知水平的限制,不可避免具有狭隘性.
参考文献
[1]大卫·李嘉图.政治经济学及赋税原理[M].北京：光明日报出版社,2009.
[2][英]彼罗·斯拉法,主编.李嘉图著作和通信集[M].北京：商务印书馆,2009.
（作者单位：武汉大学）
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