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外部性和政府干预的界定
一、外部性的概念与分类
1. 外部性的概念
外部性或者说外部效应作为市场失灵的表现形式,普遍的存在于人们的日常经济生活之中.虽然外部性的理论已经经过了马歇尔、庇谷和科斯这三个里程碑阶段的发展,但是对于其的界定目前学术界还没有形成统一的观点.归结起来,对于外部性的定义主要是从外部性的产生主体,如萨缪尔森和诺德豪斯的定义“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形”和接受主体,如兰德尔的定义“外部性是用来表示当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率的现象”这两个角度来进行的定义分类.从两者定义的本质来看,其区别只是在于研究视角的不同,但本质却是相同的,是指经济主体或组织的经济活动对别的经济主体或组织产生了影响,而且这种影响没有在中得到体现,并且让受到影响和施加影响的经济主体或组织使其收益和成本与社会的成本与收益不等.在政府使用公权力去调整公私收益的平衡时,其自身也要控制自己行为所产生的外部效应.而在建立健全的法律法规体系下,可以有效的界定政府的权力界限,控制政府适度的干预,减少来自政府对市场的外部效应影响.
2. 外部性的分类
在按照外部性的最终结果划分时,可以将外部性分为正外部性和负外部性,正外部性即马歇尔提出的“外部经济”,负外部性即庇古提到的“外部不经济”.正外部性是指一个企业或个人的经济活动,对其他企业或个人带来的收益,但这种收益并没有体现在产品的之中,同时本企业或个人没有得到回报.负外部性,是指一个企业或个人的经济活动,对其它企业或个人带来了损失,即成本,但这种成本并没有体现在产品的中,该企业或者个人也没有对受损害者给与赔偿.除按外部性的最终结果划分外,还有按社会再生过程分类的,将外呼效应分为生产的正或负外部效应以及消费的正或负外部效应等等.
二、政府对外部性的干预
人们会在外部效应的影响下,会出现做出与完全竞争市场所想违背的资源配置结果,这是由于人们在生产以及消费的过程中,做出了消费过度和生产效率低等现象,这是典型的非帕累托效率现象,需要政府的适度介入.本片文章根据外部性的最终结果的不同,将政府对外部性问题的调节分为两方面：一方面,限制具有生产总量超过了社会最优的产量的负的外部性的产品的生产.主要的政策如下：
1. 对产生负外部效应的主体进行收税.这种政策起初是由庇古在20 世纪时提出来的,主张在对负外部性的治理中,即进行内在化时,通过对有外部性的商品进行收税,使税额等于外部边际成本,使之达到外部效应内在化,企业或个人的私人边际成本加税额等于社会边际成本,按照边际成本等于边际收益的资源优化配置进行生产决策,减少过度生产,优化市场的资源配置.虽然从经济学的角度来说,收税是条调节负外部性效率很高的方式,但是在实际应用中,还是受限于现实环境的影响.如,第一政府在制定税率时,往往会因为信息的时效性、真假等问题而无法确切的掌握被干预的生产个体的生产信息,因而税率就会有所偏差,要做到使税款额和外部成本相等并不容易.第二,政府在收集信息、补贴和优惠等时也会产生成本,成本若是较大,就本末倒置了.
2. 产权界定.根据科斯定理,政府界定了资源的产权后,无须在做什么,而由交易双方经过讨价还价和交易,最后达到矫正外部效应,提高资源利用效率.如有一个公共湖泊,假设有两个使用单位,一家湖边企业可以利用湖泊排放污水,另一家旅游公司可以利用湖泊开发旅游景点.如果政府将湖泊产权授予企业,其具有权力向湖水排放污水,而旅游公司想在湖中开发旅游景点,愿意向企业支付一笔资金,且这笔资金超过了企业因减少污染而造成的利润损失,双方就湖泊使用达成协议,一个方面可以减少污染,另一方面可以开发旅游资源,湖泊得到充分利用,资源配置得到提高,反之亦然.
3. 排污许可证交易.根据科斯定理,政府可以设立排污权交易市场,通过市场交易,矫正负外部效应,治理污染,提高资源配置效率.基本思路如下,政府综合环境负荷能力和经济社会发展水平等因素,确定一定时期某种污染物可证,才能排放污染物,且排污许可证可以在企业之间交易,随着市场供求关系自由调整.对企业而言,可以在付费排污和治理污染,减少排放、减少付费之间进行抉择,提高企业自身的盈利水平.对于政府来说,可以定期增加排污许可证,也可以从企业手上购买,来实现对排污证的调控,从而实现排污,减少负外部效应的目标.
4. 设立生产标准.以环境污染来说,政府规定企业或个体的污染排放的最高限度,以法律的强制性限制生存者的污染排放量不超过最高限度,若是有超量的生产者,就对其进行经济上的处罚.所以企业或个人在进行生产活动时,就会在法律法规的强制规范下,按照生产标准活动,减少处以生产标准罚款的可能.但是要注意的时,生产标准的设立不可能作为一种激励的手段,达到这个产业市场的最佳产量,因而政府设立的标准在尤为重要,但生产标准的设立受制于环境等各因素的制约政府很难的达到或制定出社会最优的产量标准.
另一方面,作为能促进私人收益增长的正外部效应,因为其产量低于社会最优产量的现状,政府采取的干预措施应该是鼓励其产品的生产,常见的如通过税收优惠、财政补贴以及直接生产等方式进行激励.
政府干预的本质在于解决市场失灵本身所带来的外部效应,特别是在对负外部性的内在化上.但是在外部效应内在化的过程中,政府也会作为像生产实施主体那样,对外在生产企业或个体施加外在效应,因为自己本身也存在类似“市场失灵”——即政府失灵的现象.而以下对政府所创造的外部效应的讨论按外部性的最终结果划分为正外部效应和负外部效应.其中负外部效应表现形式为增加整个市场运行成本的增加.一是市场低效率运行.在政府的干预下,可能导致利润因劳动力而提高,从而使整个受到干预的公益事业低效率运行,最终的结果是本身受到外部效应影响的市场损失低于干预市场所造成的损失.二是低效率行政、高行政成本源于政府机构的超限度扩张.政府机构在超限度的扩张时,会在一定程度上加重着社会大众的赋税额度,也在影响着政府干预的目标的达成,导致着行政效率的降低,迫使着政府干预的成本高于所要解决的外部效应.三是寻租与腐败.作为政府干预的副产品——寻租现象,只要政府的管制还存在,其就有发生的可能.寻租现象不仅会改变生产要素的产权关系,导致资源的无效配置,同时还会加剧政府官员的权力争夺,影响政府形象,增加管理成本.而政府干预的正外部效应的表现形式为公共利益以及社会福利的增加.
三、政府外部性的矫正方式
在政府对市场进行影响的外部性进行干预、纠正、救治时,其自身也对市场产生了外部性的影响.所以我们应该建立其相关机制来纠正、降低政府行为的负外部性,促使政府能够在推动社会发展的过程中成为一种有价值的无可替代的资源,发挥出独特的优势.
具体如下：
1. 建立健全的法律规范体系规范政府干预的边界
建立健全的经济法律法规,就能以法律的强制性、公正性、客观性来管制着政府的行为,使其有效率的运行着.虽然政府干预是为解决市场失灵而实施的,但是在现实中,有相当一部分的政府干预的实施背后都与利益集团相关联,而并非以公共利益为目的出发的.所以,对于政府干预的权力界限要以社会的公共利益为基础,政府的干预界限应该限定在宏观上和社会公共利益有关的关系上,而在微观上与公共利益关系甚少的,对整个市场资源资源配置起较小影响的权力归还给市场自行运转.世界经济强国的实例已经证明,以市场为基础的资源配置是实现经济高速发展的决定性因素,因此为确保市场经济的发展,在市场对资源配置其决定性作用上不能做让步,所以政府的干预要适度,不仅体现在范围上,还在干预的方式上.“在既可以由市场调节又可以由政府干预的情况下由市场调节,在既不能由市场调节又不能由政府干预的情况下由市场调节,在既可以由政府干预又可以不由政府干预的情况下不由政府干预,在既可以由市场调节又可以不由市场调节的情况下由市场调节.”虽然科斯定理表示如果交易费用为零,不论产权的初始界定如何,交易双方都会通过谈判达到资源最优配置.所要指出的是上述所讲的无关是与产权的初始界定无关,而非产权的本身界定.因为产权没有法律的保护,就会因此不明确而导致经济上的争议,导致社会资源使用效率低下,资源浪费.政府干预就是以降低产权界定的成本为根本目标,要为社会大众提供多项选择,让民众自身进行讨价还价的自由交易促成产权的界定,达成在一定的限制环境中,市场的资源配置效率最高.除此之外,还须关注下在政府解决外部效应中的成本问题,若是干预的成本超过了产权界定的成本,那么政府的干预无效.因为在建立政府的经济法的法律法规时,要确保政府干预市场经济时,考虑干预的成本要素,确保能将政府失灵和市场失灵所产生的负外部效应减少到最小.政府解决外部性问题的原则和目标应该是：通过对外部性进行调节,使私人成本与社会成本相一致,私人收益与社会收益相一致,其最终结果是试图使经济资源的配置优化.
2. 建立以公共利益为基础的诉讼制度
建立以公共利益为基础的诉讼制度,可以保障在当国家的利益受到侵犯时,任何公民和组织依据国家法律所授予的权力对其进行诉讼,并由法院进行处理.外部效应不是仅凭市场本身就能解决的,往往都是依靠本身之外的力量即政府等而得以矫正的.但在政府进行干预时,作为决策者常常会受到名声、权力、个人津贴、工资水平、决策预算以及工作环境等官僚效用函数的影响,往往会做出与公共利益相反的决定,整个社会公共利益就会因此而下降.简而言之,政府无限的、非适宜的干预会致使整个社会效益降低的进一步扩大,而公共利益诉讼可充当一种民众对政府外部监督的渠道,为我国的公共利益充当法律制度的保障.
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